2017年6月29日，中國恒天集團有限公司（以下簡稱“中國恒天”）副總裁胡克一行蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）考察交流。江西聯交運總經理劉祖國、業務發展部經理徐文龍、江西省交易市場協會秘書長高艷玲等與中國恒天副總裁胡克一行就設立紡織類大宗原料要素交易中心（以下簡稱“紡織交易中心”）等問題進行了深入的探討和交流。

劉祖國總經理對中國恒天一行來訪表示熱烈歡迎，并對江西聯交運在交易場所輔助監管等方面的運營管理手段和成果進行了詳細介紹。劉祖國總經理表示：公司在省政府金融辦的支持與指導下，創新建立起“三位一體+行業協會”的非現場輔助監管風險控制閉環體系，各項工作也得到了相關政府部門的高度肯定和市場的關注及認可。公司將全力支持和配合中國恒天在江西籌備設立紡織交易中心，后續雙方可結合各自優勢，展開多層次多領域的合作。

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中國恒天副總裁胡克對江西聯交運創新實踐的多種輔助監管手段等給予了充分肯定。胡克副總裁表示：中國恒天作為國務院國有資產監督管理委員會監管的國有獨資大型企業集團，此次紡織交易中心的籌備設立規劃，得到了江西省政府的大力支持，通過此次考察交流，中國恒天也將進一步密切同江西聯交運的交流和合作，爭取早日建設成立紡織交易中心從而為紡織品行業內的廣大中小企業提供一個商品交易及融資平臺。

最后，雙方就當前交易市場情況和后續合作配合等方面進行詳細溝通交流。

2017年5月19日上午，江西省交易市場協會成立暨第一次會員代表大會在南昌隆重召開。省金融辦、省民政廳、省聯交運、省內交易場所及相關企業單位均應邀出席本次大會。大會中宣布了江西省交易場所協會成立，標志著江西省交易場所發展向更加專業化、精細化、系統化的方向邁出重要步伐。

(江西省交易市場協會成立)

省金融辦資本市場處廖楷副處長對江西省交易場所協會的成立表示祝賀，并對協會的發展規劃提出了寶貴意見和建議。廖楷副處長表示江西省交易市場協會要貫徹落實全國清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會的精神，充分發揮協會行業自律、共促發展、防范風險、共筑屏障，服務協調、搭建平臺、開拓創新、樹立形象等工作職能，不斷加強各會員單位及相關部門的溝通交流，在引導會員機構合法合規經營的同時，契合江西省實體經濟發展，不斷促進江西省交易場所持續健康穩定地發展。

(省金融辦資本市場處廖楷副處長發表講話)

會議審議通過了《協會章程》（草案）、《協會會員管理辦法》（草案）和《協會第一屆會員大會選舉辦法》，并選舉產生了首屆會長單位省聯交運，并由省聯交運董事長汪書福擔任首屆協會會長。

長風破浪會有時，直掛云帆寄滄海。會長汪書福表示江西省交易場所協會將履行職能，進一步改善江西省要素交易市場發展環境，提升市場整體發展能力，增強市場凝聚力和向心力，強化行業自律組織行為。同時，堅信在相關行政部門的指導下，在全體會員的支持下，與秘書處全體同志一起竭盡所能，超標準完成協會的各項工作，打造出交易市場的“江西樣板”工程，在全國樹立起交易場所行業輔助監管和服務的標準。

（汪書福會長進行就職演講)

(汪書福會長聘任高艷玲擔任協會秘書長）

2016年5月5日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）應恒大金屬交易中心（以下簡稱“恒大金屬”）邀請，江西聯交運總經理劉祖國、業務發展部經理徐文龍及技術運營部經理高健等一行前往恒大金屬運營總部考察調研。恒大金屬總經理趙勝、技術總監張文崢及新浪支付總經理湯文波等共同接待了劉祖國總經理一行。

恒大金屬總經理趙勝對劉祖國總經理一行表示熱烈歡迎，并就恒大金屬交易中心的創新模式、創新型會員發展模式及實現第三方支付與聯交運和交易所的合作方案進行了簡要的介紹。恒大金屬總經理趙勝表示恒大金屬交易中心本著為實體經濟服務的目的，希望能在嚴控風險條件下，立足于江西省的有色金屬之鄉的區域優勢，利用先進的移動互聯、大數據、云計算、物聯網和人工智能等技術，重塑行業格局。

隨后，劉祖國總經理等一行考察了上海文交所引立錢幣平臺，并與總經理博地闊進行了溝通交流，就行業發展現狀及創新模式進行了深層次的探討。

劉祖國總經理對恒大金屬的運營規劃及業務模式表達了認可，認為恒大金屬在清理整頓工作完成后一直立足于促進實體經濟發展，并積極配合江西聯交運的統一監管和集中登記結算業務。恒大金屬在合法合規的前提下不斷追求行業創新及發展，雙方在市場發展的趨勢下擁有較多的合作空間，雙方應積極合作，努力共贏。

2017年4月18日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與交通銀行股份有限公司江西省分行（以下簡稱“交行江西分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。此次江西聯交運與交行銀行江西分行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上，充分發揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和為交易場所提供多種金融服務等領域開展深層次、全方位的合作，建立戰略合作伙伴關系，推動雙方共贏發展，共同助力交易場所合規、健康成長，促進實體經濟發展。

2017年3月30日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）總經理劉祖國應江西財經大學金融學院邀請，作為主講嘉賓以“新金融業態輔助監管與服務創新”為主題，為在場師生帶去了一場生動深刻、精彩紛呈的“金融新業務知識”專題講座。

劉祖國總經理首先對近年來市場上出現的新金融業態做了簡要介紹，指出“新金融業態主要是相對銀行、證券、保險等傳統金融而言的，如：基金、財富管理、P2P、第三方支付、網絡小貸、消費金融、融資租賃、要素交易市場等，這些新興金融業態對傳統金融形成了有效補充并推動了傳統金融的變革和進步。同時，新金融的發展也給金融監管帶來了巨大的挑戰，并主要表現在一行三會和地方政府金融監管部門在統一性、協調性、前瞻性、平衡性等四方面的挑戰”。其次，就新興金融業態之一的要素交易市場做了詳細介紹，主要從要素交易市場的交易標的、市場規模、分類、發展趨勢、交易模式、監大家介紹和分享了江西聯交運在輔助監管與服務創新方面的諸多探索。劉祖國總經理期望江西聯交運這些諸多創新型探索對新金融業態的規范健康發展有所幫助，并為江西金融發展爭光添彩！最后，劉祖國總經理也寄語各位同學在認真學習好專業知識的同時不斷發揮創新思維，早日成為國家和社會的棟梁之才！

講座得到了在場師生的熱烈反響。江西財經大學金融學院副院長凌愛凡博士表示：之前同學們只對傳統金融有所知曉，但對目前的新興金融知之甚少，這次講座為在座同學們，開拓了思維，拓寬了視野，也為同學們未來就業提供了更多的思路和選擇！

最后，在座各位同學們積極展開討論，劉祖國總經理耐心地解答同學們心中的問題與疑惑，講座在歡快和熱烈的氛圍中圓滿結束！

“協同創新，合作共贏”—2016交易市場機構合作共創會于12月16日在杭州順利召開，本次會議是由恒生電子和民生銀行共同舉辦。江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事長汪書福、總經理劉祖國作為重要嘉賓應邀出席本次大會。

▲江西聯交運董事長汪書福（左二）、總經理劉祖國（右一）

與恒生執行總裁官曉嵐（右二）、恒生交易所行業事業部總經理鄭小勇（左一）合影

會上，江西聯交運總經理劉祖國就江西省場外交易市場監管清算創新模式進行了主題演講，得到了與會人員的熱烈反響和高度認可。

▲江西聯交運總經理劉祖國發表主題演講

劉祖國總經理表示公司是由江西省人民政府批準成立的金融主體平臺，并作為為各類要素交易場所等機構提供統一監管和集中登記結算服務的專業性運營機構，由江西省金融辦提供業務指導及業務支持。并表示公司不斷探索和完善多種創新輔助監管手段，初步建立起“統一監管系統、統一集中登記結算、風險平準基金、江西省交易市場協會”等具有江西特色的“三位一體+行業協會”的“聯交運模式”非現場輔助監管體系，構建起交易場所風險控制閉環體系。公司具有政府支持、技術保障、運營模式、管理機制等多方面的優勢，下一步將以“立足江西、面向全國”的發展戰略為重點，在不斷探索金融輔助監管和金融創新服務，推進公司各項業務創新發展的同時，積極開展省外市場拓展和模式輸出業務，把公司建設成在國內具有行業重要影響力和重要地位的清算中心并力求將公司建設成一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平臺。

隨后，在沙發論壇環節，江西聯交運董事長汪書福作為嘉賓同與會人員圍繞“如何構建一個豐富、健康的金融生態體系”主題進行了探討解答，汪書福董事長表示，各類金融市場應秉持自身職責，以落實監管為目標，整合優勢資源，加強合作創新，共同促進實體經濟發展。

▲江西聯交運董事長汪書福出席沙發論壇

12月16日，“協同創新 合作共贏”——2016交易市場機構合作共創會在杭州召開。本次會議由云永網絡（恒生電子旗下子公司）和民生銀行共同舉辦。來自監管部門、交易所、期貨公司、經紀商等的200多位嘉賓與會，分享合規運營的思路與經驗，探討交易市場發展中的新場景與新技術。

這是擁抱fintech的時代，這是資源整合的時刻

“fintech將是技術公司的未來走向?！焙闵緢绦锌偛霉贂詬拐J為金融科技的發展將經歷四個階段：第一階段是創建場景，實現從0到1的突破；第二階段是做大流量，提升運營能力，從1走向10、100；第三個階段是積累數據，在存儲成本不斷下降的今天，積累包括過程、行為在內的各類數據；第四個階段是智能金融，在數據基礎之上，智能投顧、智能風控等都將成為可能。

在交易市場，fintech之勢亦不可阻擋，通過新的技術，創造出更多好的場景、服務，提供給客戶。

△恒生公司執行總裁官曉嵐

“在人類的發展史上，連接是文明發展的原動力?！泵裆y行杭州分行行長叢軍認為當生產方式通過互聯網與全世界的萬物連接時，一種新的文明就產生了。連接所創造的價值呈幾何式增長。

依托于互聯網的連接效應，各類以整個資源為目標的平臺逐漸占據了經濟的主導地位。通過這樣的平臺，將交易所、渠道商、投資者等交易市場參與者整合在一起，打造出一個資源豐富、功能強大、互聯互通的生態圈，快捷地服務客戶。

△左：民生銀行杭州分行行長叢軍  

右：江西省聯交運金融服務有限公司總經理劉祖國

場外交易市場就猶如一個生態圈，有著各種各樣的參與者，他們充滿活力，卻又相對分散。而在監管趨嚴的情況下，如何合規運營，又能快速開展業務成為發展的關鍵。 

江西聯交運“清算創新模式”，輔助場外交易市場監管

江西省聯交運金融服務有限公司總經理劉祖國闡釋了何為“三位一體”的非現場輔助監管體系，即通過事前“統一監管”、事中“集中登記結算”、事后“風險平準基金”等方式有效管理及防范相關風險，初步建立起交易場所風險控制閉環體系。

江西聯交運戰略性引入恒生作為公司發起人及重要業務合作伙伴，提供全面的云系統技術及運維服務和支持，是各類業務技術指導及實現的重要保障。雙方也將繼續深化各領域合作，為市場提供全方位的多項服務。

民生銀行“市場通”，讓無優接入再快一點

目前接入并服務的交易平臺已經近200個，服務各類會員超過150萬個，年交易額超過1200億——在這些數字背后，是民生銀行專為各類電子商務交易平臺打造的綜合金融服務產品——“市場通”。

云永網絡總經理徐革介紹：“市場通”通過與云永網絡的技術合作，進行系統接口的標準化對接，從而實現快速上線，目前上線時間一般僅需2周。

恒生以技術為本，擁抱監管，穩妥創新

“合規風控是創新的基石和必要條件?！焙闵窘灰姿袠I事業部總經理鄭小勇指出恒生公司提供的技術服務基于四個維度的合規風控保障體系之上：

◎其一，公司高度重視，將合規和風控提高到戰略層面，并將“擁抱監管，穩妥創新”作為公司基本經營策略；

◎其二，通過組織和制度進行保障，如專設合規運營部，對合作單位資質、合作內容等進行一一評審；

◎其三，通過技術保障合規與風控，將恒生二十多年積累的技術、風控經驗運用于交易市場的技術服務之中；

◎其四，通過公司內部規范的協同流程，將合規風控落到實處。

△沙發論壇

基于此，恒生與民生銀行、江西聯交運等機構達成戰略合作，提供出自身的技術能力，服務于交易場所與經紀渠道商以及更多的生態圈參與者，為各方提供更有價值的技術服務。

正如鄭小勇所說，在促進交易市場發展的道路上，我們始終秉承專業的、規范的、呵護行業健康發展的理念，篤定前行。

（來源：恒生電子股份有限公司）

2016年12月03日，江西省聯交運金融服務有限公司迎來成立一周年慶。一年來，公司在江西省人民政府金融辦公室等相關部門的關心支持下、在股東會和董事會的堅強領導下、在各合作伙伴的共同幫助下不斷夯實基礎、砥礪前行，公司各項工作得以全面展開，并取得良好開局。

公司是由江西省人民政府組織并批準成立的為各類要素交易場所等機構提供統一監管和集中登記結算服務的專業性運營機構，并由江西省金融辦提供業務指導及業務支持。公司在發展過程中通過不斷的開拓創新，創新性提出并建設實施具有江西特色的“三位一體+行業協會”的非現場輔助監管體系，以初步構建起交易場所風險控制閉環體系，從而對交易場所相關風險能進行有效防范及應對處理。同時，公司也與各大銀行機構及各類相關服務機構展開了深入密切的交流與合作，并通過深耕相關市場，利用多種產品與服務的有效運用，為各類金融市場提供了多渠道、多種類、多方式的綜合服務。

公司相關工作的開展實施及發展構想也得到了江西省政府領導、全國部分省市政府監管部門和相關市場的關注和肯定，公司各項工作開展取得良好開局，為公司下一階段的發展目標實現奠定了堅實的基礎。

新的一年，公司將進一步履行并豐富完善各項輔助監管職能，重點通過多種創新手段的建設不斷完善交易場所風險控制閉環體系以期全面控制交易場所風險，并通過創新監管運營手段和創新發展模式有效結合，積極探索要素交易市場行業轉型規范發展之路；公司并將繼續堅持“立足江西、面向全國”的發展戰略積極開展各項監管平臺及模式的服務輸出業務，為區域外的監管機構和要素交易市場提供各類服務，由此把公司建設成國內具有行業重要影響力和重要地位的清算中心；同時，公司將牢記公司成立宗旨，秉承“降低企業融資成本、促進實體經濟發展”的發展使命，將通過多方合作共同打造交易場所相關產業鏈金融服務體系，拓寬交易場所產業鏈相關企業的融資渠道及降低融資成本，進而促進實體經濟持續健康快速發展。最終以深耕金融要素交易市場為基礎，拓寬金融輔助監管和服務領域，力求將公司建設成一個寬泛的集金融輔助監管與綜合金融服務于一體的綜合性運營平臺。

藍圖繪就，揚帆起航正當時。我們必定會搶抓機遇，正面挑戰，以時不我待、只爭朝夕的精神，在監管部門的指導支持下，在股東會和董事會的堅強領導下，團結帶領全體員工，順勢而為，規范經營，安全運營，勇于開拓，奮發作為，全力把公司打造成政府放心、股東滿意、客戶信任、員工認同的有社會責任感的優秀成長性企業。

2016年11月23日，2016智通天下——中國民生銀行聯盟客戶高峰論壇暨新產品發布會在北京隆重召開，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）作為重要戰略合作伙伴應邀出席本次大會。

會上，江西聯交運總經理劉祖國與中國民生銀行交易銀行部總經理任海龍就“市場通”、“募管通”等業務舉行了戰略合作簽約儀式，雙方約定將以此次戰略合作伙伴關系的正式建立為契機，進一步加快推進雙方多領域、深層次、全方位的各項合作，實現“強強聯合”、“優勢互補”，并通過“市場通”、“募管通”等產品的有效推廣和運用為各交易場所、私募基金提供更為安全、優質、高效的多種服務，最終達到銀企共贏的局面。

江西聯交運作為一家集金融輔助監管與綜合金融服務于一體的綜合性運營平臺，也將進一步加強同各大銀行的合作，利用多種產品與服務的有效運用，為各類金融市場提供多渠道、多種類的一站式服務解決方案。

10月19日下午，吉林省延邊朝鮮自治州人民政府（以下簡稱“延邊州政府”）副秘書長劉逢密、金融辦主任周洪濤等帶隊考察調研江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”），江西省人民政府金融辦公室資本市場處（以下簡稱“江西省金融辦”）副處長李楠、江西聯交運總經理劉祖國等陪同并參加座談。

江西省金融辦李楠副處長對考察團一行表示歡迎，并就江西省金融要素交易市場發展情況、如何有效提升監管手段等方面向考察團一行進行了全面介紹。李楠副處長表示，江西聯交運是江西省金融辦組織并批準成立的為各類要素交易場所提供統一監管與集中登記結算服務的專業性運營機構，也是江西省金融辦為有效提升對交易場所的監管所采取的重要創新舉措，并已在輔助監管等方面發揮了重要作用。

江西聯交運總經理劉祖國就公司成立背景、現階段運營發展情況及后期發展規劃和目標等方面向考察團進行了介紹。劉祖國總經理表示，公司正在積極完善并踐行“三位一體”閉環風控體系建設以期全面控制交易場所風險，并通過創新監管運營手段和創新發展模式有效結合，積極探索場外交易市場行業轉型規范發展之路；同時公司堅持“立足江西、面向全國”的發展戰略積極開展各項監管平臺及模式的輸出業務，為區域外的監管機構和要素交易市場提供各類服務，由此把公司建設成國內具有行業重要影響力和重要地位的清算中心；最終通過深耕金融要素交易市場，力求將公司建設成一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平臺。

延邊州政府副秘書長劉逢密在聽取了相關介紹后對江西聯交運創新式的發展模式及發展目標給予了高度認可。劉逢密副秘書長表示，江西聯交運“三位一體”閉環風控體系創新方案的提出與建設說明江西聯交運在交易場所輔助監管上“有想法”、“有辦法”、也必將“有成效”，同時也為地方監管機構進一步加強場外交易市場監管貢獻了一整套切實可行的方式方法，其中有很多寶貴經驗值得借鑒，也期待以此次調研為契機，今后加強多方的交流與合作，共同推進交易場所的健康發展。

隨行的考察團成員還有：延邊州政府金融辦副主任劉長勝、延吉國家高新區管委會副主任李克等。

10月17日上午，江西省政協黨組副書記、副主席姚亞平蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）調研。江西聯交運總經理劉祖國等到場迎接，并向省政協視察組領導一行介紹了江西聯交運運營及發展情況。

江西聯交運總經理劉祖國就公司成立背景、現階段運營發展情況及后期發展規劃和目標等向姚亞平副主席進行了匯報，表示公司將秉承促進實體經濟發展的使命、牢記輔助監管運營的責任、創新監管和發展的擔當意識，把創新監管運營手段和創新發展模式有效結合，積極探索場外交易市場行業轉型規范發展之路，積極完善并踐行“三位一體”閉環風控體系，通過統一登記托管、統一技術規范、統一資金存管、統一智能倉儲等全面控制交易場所風險進而爭取形成全國行業典范和標準并加以推廣和輸出，同時公司并將以“立足江西、面向全國”的發展戰略把公司建設成國內具有行業重要影響力和重要地位的清算中心，最終通過深耕金融要素交易市場，力求將公司建設成一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平臺。

姚亞平副主席對江西聯交運創新式的發展模式及發展目標給予了高度肯定。姚亞平副主席表示：江西聯交運作為新業態的金融企業，具有諸多創新發展之舉，希望公司能進一步保持創新發展理念，開拓進取，把公司建設成在全國范圍內具有領先地位的綜合金融運營服務平臺。

隨行的省政協視察組成員有：省政協黨組成員、秘書長、機關黨組書記肖為群；省政協常委、副秘書長徐良平；省政協常委、經濟委員會副主任、國家開發銀行江西省分行原行長、高級工程師朱力群；省政協常委、江西新遠健集團有限公司董事長肖敏；省政協委員、江西杏林醫藥有限公司執行董事、總經理、高級工程師黨自安；省政協委員、江西銀行黨委書記、董事長陳曉明。

省政府金融辦黨組書記、主任胡伏云陪同視察組進行調研。

9月14日上午，省政府在南昌召開全省金融工作座談會。省委副書記、代省長劉奇強調，要深入貫徹習近平總書記系列重要講話特別是視察江西重要講話精神，向改革開放要動力，向創新創業要活力，向特色優勢要競爭力，以贛江新區為先導，加快先行先試，推動金融創新，優化金融發展環境，加強金融人才隊伍建設，不斷完善金融體系、做大金融總量，努力開創全省金融工作嶄新局面。

副省長劉昌林出席座談會并講話。

 “建議發展供應鏈金融，由有制造業背景的金融機構推動”“贛江新區金融業規劃應揚長避短，突出特色，創新品牌；建議重點規劃發展金融后臺中心、金融外包服務中心、金融教育科研中心”“建議設立江西經濟對外開放金融服務平臺和人民幣清算結算服務平臺”……座談會上，來自省政府金融辦、南昌市政府、進出口銀行江西省分行、省農村信用聯社、中航證券公司、江西聯合股權交易中心、人保財險江西省分公司、恒邦財產保險有限公司的負責同志就推進我省金融工作積極建言獻策。劉奇認真記錄，不時插話，與大家互動交流。座談會氣氛熱烈活躍。

在聽取大家發言后，劉奇充分肯定了我省金融工作取得的顯著成績。他指出，金融作為現代經濟的核心，是一個地區經濟發展的重要標志。要下功夫做大金融總量，努力擴大信貸投放和直接融資規模，加快發展現代保險業；要外引內建完善金融體系，爭取設立更多的金融實體，推進金融聚集區建設，完善金融要素交易市場體系；要積極穩妥推動金融創新，促進“草根”金融發展，增強財政金融互動，加快推進金融改革試點，積極創新金融產品；要持之以恒優化金融發展環境，大力推進社會信用體系建設，完善金融法制環境，加強對金融風險的防控。

劉奇強調，要加強金融人才隊伍建設，進一步擴大中央金融機構和地方黨政干部雙向掛職交流的規模和范圍，重點引進一批熟悉金融市場、精通金融工具和創新技術的高端金融人才，并充分發揮作用。要充分利用國家賦予贛江新區先行先試權的優勢，在總體框架設計、功能定位、政策制定、條件保障等方面推進金融創新。

（來源：江西金融）

8月25日上午，湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛攜湖南省金融辦企業上市處處長彭小玲、金融穩定處處長喻楚其及湖南股權交易所相關負責人等一行6人蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）考察調研，學習交流江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺建設運營等相關工作經驗。江西省金融辦主任助理駱小林會見了湖南調研組一行，江西省處非辦專職副主任孫傳爃、江西省金融辦資本市場處副處長廖楷及江西聯交運總經理劉祖國等領導共同出席了調研座談會。

會議開始，江西省金融辦主任助理駱小林首先對湖南調研組一行表示熱烈歡迎，并就江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺的設立思路及幫助政府進行輔助監管作用進行了簡要說明。湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛也對此行調研交流的目的做了闡述，并希望借此次會議機會認真學習江西成功經驗，從而進一步推動湖南省交易場所管理規范體系建設。

江西聯交運總經理劉祖國在會議中對公司整體建設運營經驗及未來發展設想等方面進行了全面闡述,表示江西聯交運作為江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺的唯一運營機構，公司正努力構建及實現以交易場所集中登記結算為核心的“三位一體+行業協會”等非現場輔助監管體系，進一步落實完善監管閉環體系建設，打造輔助監管的“江西模式”，幫助政府進一步完善交易場所風險控制管理手段，從而實現區域內交易場所健康規范發展。公司亦將在深耕交易市場發展的基礎上，重點推動具有江西特色產業及品種交易場所的開發建設，并堅持“立足江西、面向全國”的發展戰略，力求把公司打造成一個寬泛的金融監管與服務的綜合性運營平臺。

湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛對公司的建設運營經驗及發展設想等表達了高度認可，認為公司提出的“三位一體+行業協會”等非現場輔助監管體系的建設將進一步保證投資者資金安全，促進交易場所健康合規發展，維護區域金融穩定，也為湖南省進一步加強交易場所管理規范提供了成功的借鑒經驗。

之后雙方就如何進一步加強交易場所監督管理等相關工作經驗進行了深入探討和交流。

8月17日上午，江西省人民政府副省長劉昌林蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司調研。江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事長汪書福、總經理劉祖國等到場迎接，并向省政府領導一行介紹了江西聯交運業務體系及發展情況。

江西聯交運董事長汪書福向劉昌林副省長介紹了公司正努力構建及實現以交易場所集中登記結算為核心的“三位一體+行業協會”等非現場輔助監管體系，并結合交易場所建設運營等相關制度的建立完善進以形成交易場所風險防控閉環體系，從而樹立起“江西模式”的交易場所輔助監管之路，推進江西省要素市場的規范發展和誠信信用體系建設。

劉昌林副省長對江西聯交運創新式的發展模式及“三位一體+行業協會”等交易場所風險防控閉環體系的構建設想給予了高度的認可。他表示：江西聯交運提出的交易場所風險防控閉環體系的構建將進一步輔助政府完善交易場所風險控制管理，實現交易場所健康發展，從而促進地方實體經濟發展。

江西聯交運董事長汪書福對政府各級領導的支持表示感謝，并表示：“江西聯交運作為省政府批準成立的全省交易場所統一監管和集中登記結算平臺的唯一運營機構。公司將在各級部門的指導支持下，秉承為實體經濟服務的使命，深耕交易場所行業，為把公司打造成一個集金融監管和金融服務于一體的綜合性運營平臺而努力?！?/span>

陪同調研的有省政府副秘書長王亞聯、省金融辦主任胡伏云、省政府辦公廳副巡視員鄒平安、南昌市常務副市長劉建洋等相關部門負責人。

 2016年8月10日,江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與廣發銀行股份有限公司南昌分行（以下簡稱“廣發銀行南昌分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。廣發銀行南昌分行副行長趙峰林、公司部總經理黃佳歡、營業部總經理王海及江西聯交運總經理劉祖國等出席儀式。

在簽約儀式前，雙方進行了深入的溝通與交流，并一致認為雙方的合作將對進一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進江西省要素交易市場的健康發展奠定堅實的基礎。

江西聯交運總經理劉祖國表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構，并且是江西省交易場所統一監管和集中登記結算運營結構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金及行業協會等“三位一體”的非現場監管體系，并通過提供多種金融服務，協助各要素交易場所完善相關要素產業鏈金融建設。

此次江西聯交運與廣發銀行南昌分行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上，充分發揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和為交易場所提供多種金融服務等領域開展深層次、全方位的合作，建立戰略合作伙伴關系，推動雙方共贏發展，共同助力交易場所合規、健康成長，促進實體經濟發展。

6月7日下午，武漢光谷聯合產權交易所黨委副書記、總經理盧勝、武漢東湖新技術開發區發展改革局局長陳春明、中南財經政法大學教授梅建明等一行12人蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）調研交流統一監管和集中登記結算平臺等相關工作，江西聯交運常務副總經理劉祖國、技術總監趙文偉等公司人員以及平安銀行、建設銀行相關人員參加調研交流。

劉祖國總受公司董事長、總經理汪書福先生委托對盧勝總經理一行來訪表示熱烈歡迎并對江西聯交運的成立背景、運營模式、工作進展、發展方向等基本情況進行了介紹，盧勝總經理也就武漢聯交所牽頭籌建湖北登記結算公司等情況進行了介紹，之后雙方就交易場所監管運營和登記結算工作等進行了深入探討和交流。

盧勝總經理一行認為江西聯交運在交易場所監管運營方面走在全國前列，此行收獲很大，雙方并一致表示將借此次調研為契機，進一步加強雙方的溝通和交流，共同促進要素市場的規范和發展。

近日，應中江國際商品交易中心（以下簡稱“中江國際”）邀請，江西聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）董事長汪書福、常務副總經理劉祖國一行等來到江西省鷹潭市，對中江國際現貨模式下服務產業經濟方案進行探討并提出指導建議。中江國際董事長楊旭、國內部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會。
    會議開始，中江國際國內部總裁林波對中江國際關于《新常態下銅產業鏈整體解決方案》進行了詳細匯報，并表示將通過此方案的進一步完善與落地更好地服務區域實體經濟，帶動區域產業升級。中江國際董事長楊旭表示公司一直在協同鷹潭市政府深入探索新常態下銅產業發展新路徑，中江國際現貨交易平臺上線6個月時間，銅交割金額突破30億，交割量超過8萬余噸，踐行了公司服務實體經濟的經營理念。

江西聯交運董事長汪書福對中江國際服務實體經濟發展的踐行方向及成果表示非常認可，并表示江西聯交運是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司致力于通過實現交易場所的健康發展并與各交易場所、金融機構等相關合作機構共同助力促進實體經濟發展。汪書福董事長還表示雙方應進一步加強溝通協作，就圍繞如何更好的促進實體經濟發展等課題保持交流與合作。

會上，雙方一致表示將借此次會議為契機，進一步加強雙方的合作與交流，就關于《新常態下銅產業鏈整體解決方案》的完善與落地共同努力，通過整合雙方資源并引進金融工具等手段，促進當地銅產業鏈等相關實體經濟的進一步發展。

2016年4月13日,江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與中國建設銀行江西省分行（以下簡稱“建行江西分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式。建行江西分行黨委副書記、副行長林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經理朱雪燕、洪都支行副行長羅華、江西聯交運董事長汪書福、常務副總經理劉祖國等出席儀式。

 在簽約儀式前，雙方進行了深入的溝通與交流，并一致認為雙方的合作將對進一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進江西省要素交易市場的健康發展奠定堅實的基礎。

 江西聯交運董事長汪書福表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系，并通過提供多種金融服務，協助各要素交易場所完善相關要素產業鏈金融建設，從而進一步促進實體經濟發展。

 此次江西聯交運與建行江西分行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上，充分發揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和為交易場所提供多種金融服務等領域開展深層次、全方位的合作，建立戰略合作伙伴關系，推動雙方共贏發展，共同助力交易場所合規、健康成長，促進實體經濟發展。

2016年4月11日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）與中國民生銀行南昌分行（以下簡稱“民生銀行南昌分行”）舉行戰略合作協議簽約儀式，正式建立全面戰略合作伙伴關系。出席本次簽約儀式的有：民生銀行南昌分行行長朱東勇、副行長崔俊峰、公司銀行部總經理曾友紅、新建支行行長王海、江西聯交運常務副總經理劉祖國、業務發展部經理徐文龍、徐顯焱等。

 江西聯交運劉祖國常務副總經理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所為己任，通過多方合作，共同助力場外交易場所更加合規、健康的發展。

此次江西聯交運與民生銀行南昌分行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上，充分發揮各自金融服務和登記結算中心的優勢，將在資金托管、集中登記結算和要素市場產業鏈金融服務等領域開展多領域、深層次、全方位的合作，共同推進各要素市場的快速、健康發展，從而促進實體經濟發展。

2016年3月31日，江西省聯交運金融服務有限公司（以下簡稱“江西聯交運”）常務副總經理劉祖國、業務發展部客戶經理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就江西聯交運與平安銀行集中式交易資金三方存管業務合作達成戰略合作意向，并正式簽署相關協議。參與此次戰略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長張朝陽、網絡金融部總經理黃孝煜等。

在簽約前，雙方分別介紹了公司主要相關業務，并一致認為雙方的合作有可能、有需求、更有廣闊的前景。

 江西聯交運劉祖國常務副總經理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所為己任，通過多方合作，共同助力場外交易場所更加合規、健康的發展。

平安銀行福州分行張朝陽副行長表達了對江西聯交運的高度肯定，并表示平安銀行堅持以客戶為中心，踐行“變革、創新、發展”的經營理念，依托平安集團全金融牌照平臺的集團優勢，創新服務手段，拓展服務渠道，努力為客戶提供更佳的服務體驗，為社會創造更大的價值。

接下來平安銀行福州分行網絡金融部黃孝煜總經理對集中式交易資金三方存管業務做出具體介紹，三方存管業務是平安銀行發揮銀行賬戶管理、資金結算等方面的金融服務優勢，為登記結算中心和交易會員提供出入金、交收清算和對賬的一種賬戶資金存管服務。能有效把控風險，確保各項業務流程順暢有序，從而使雙方資金管理更加規范，風險防范能力更加增強。

此次江西聯交運與平安銀行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上，充分發揮各自金融服務和登記結算中心優勢，在資金托管、集中登記結算和物聯網金融等領域開展深層次、全方位的合作，建立戰略合作伙伴關系，推動雙方共贏發展。江西聯交運也將與平安銀行不斷探索新的合作領域和合作模式，打造更豐富更多元化的金融產品，以全面創新的思維推動江西聯交運及江西場外交易市場的穩步發展。

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2016年1月15日上午，由江西省金融辦主辦和江西省聯交運金融服務有限公司聯合舉辦的“交易場所監管系統業務培訓會”在南昌泰耐克國際大酒店隆重召開。此次會議邀請到全省各市金融辦、各交易場所、各銀行金融機構業務部約100余人參加。會議伊始，省金融辦資本市場處處長李楠女士作開場發言，闡述了交易場所監管系統上線的要求和意義：一是各設區市金融辦要積極更新監管方式和理念，加強相關工作人員監管系統業務培訓；二是各交易場所要加強對監管系統介入工作的組織實施；三是明確江西聯交運作為全省交易場所監管登記結算系統的運營機構要做好全省交易場所監管系統的日常維護和運營工作，同時要協助各地交易場所監管部門建立健全覆蓋全省、功能完備，及時高效的交易場所非現場監管體系。四是有關銀行業金融機構要協助做好交易場所監管對接工作，促進江西省交易市場健康發展。

隨后我公司董事長汪書福對公司成立背景、監管思路及落地方案進行詳細介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設立的一家集代監管、交易所統一清結算、交易所業務咨詢、交易所建設、協同運營及管理、資本引入等功能于一體的綜合性交易運營中心。公司經營范圍：計算機軟硬件銷售、維護、研發；計算機系統集成技術服務、轉讓、培訓和咨詢；為各類要素交易場所提供產品要素設計、交易結算交收體系、代理及會員發展機制、金融及金融衍生服務、風險監控體系、交易中心技術選型和系統集中運維服務等；提供交易監管的服務。提供資金監管的服務。為各類交易場所提供資金結算服務；提供交易標的(非股權類)的確權服務；經批準的其他業務。主要股東為：江西聯合股權交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作為公司股東之一，也是技術方，其技術部代表負責人岳增奎、王華宗就統一監管和集中登記結算平臺業務及交易所云平臺做了整體介紹。與會人員還就部分問題進行了深入地溝通與交流。

本次培訓會的召開，標志著江西省交易場所監管和集中登記結算平臺的正式啟動。

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一、在參與地方各類交易場所交易之前，投資者需要了解哪些政策法規，主要的禁止性規定有哪些？

答：投資者在參與地方各類交易場所交易之前，建議對國家關于交易場所的法律法規、政策性文件能有必要的了解。這些法律法規及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理條例》（國務院令489號）、《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號）、《商品現貨市場交易特別規定（試行）》（商務部令〔2013〕3號）。此外，還有人民銀行等國家部委發布的相關政策性文件，具體可以查詢國家相關主管單位的官方網站。

其中，國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件針對地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規定，具體為：

(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行。任何交易場所利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發售給投資者，即屬于“均等份額公開發行”。股份公司股份公開發行適用公司法、證券法相關規定。

(二)不得采取集中交易方式進行交易?！凹薪灰追绞健卑细們r、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。

(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易?！皹藴驶灰讍挝弧笔侵笇⒐蓹嘁酝獾钠渌麢嘁嬖O定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進行交易?！俺掷m掛牌交易”是指在買入5個交易日內掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內掛牌買入同一交易品種。

(四）權益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無論在發行還是轉讓環節，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算。

(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易?！皹藴驶霞s”包括兩種情形:一種是由交易場所統一制定，除價格外其他條款固定，規定在將來某一時間和地點交割一定數量標的物的合約;另一種是由交易場所統一制定，規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。

(六)未經國務院相關金融管理部門批準，不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

二、國家發改委推進的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策？

答：目前，國家發改委等有關部委正在北京、上海、深圳等地推進開展碳排放權交易試點。碳排放權交易應符合國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定，不得將權益拆分為均等份額公開發行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易。

三、一些電子商務公司開展大宗商品、貴金屬等產品的交易業務，是否需要符合清理整頓的相關政策？

答：目前，一些電子商務公司等機構雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣，但在實際運營中進行標準化合約的違規交易。這些機構都應當遵守國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關規定。針對一段時期部分公司以電子商務名義，采取集中交易方式進行標準化合約交易的情況，中國證監會、國家發展改革委、工業和信息化部、商務部、國家工商總局、中國銀監會六部委于2013年12月聯合發布《關于禁止以電子商務名義開展標準化合約交易活動的通知》（證監發〔2013〕74號），對此類違規行為進一步重申有關要求。

四、網上商城組織交易業務，是否需要遵守清理整頓的相關政策？

答：淘寶、京東等網上商城組織的交易活動，屬于實體商品的一種銷售行為，需要遵守《合同法》等相關法律法規以及商品流通領域的政策文件。但如果一些交易場所通過網上商城開展業務，則應當遵守國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關規定，不得以集中交易方式進行標準化合約交易。

五、清理整頓各類交易場所部際聯席會議的工作職責是什么？ 中國證監會在其中的職責又是什么？

答：根據國發〔2011〕38號文件和《國務院關于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批復》（國函〔2012〕3號）的規定，清理整頓各類交易場所部際聯席會議（以下簡稱“聯席會議”）由中國證監會和其他20多個部委共同組成，其主要職責是統籌協調有關部門和省級人民政府開展各類交易場所清理整頓工作，督導建立對交易場所和交易產品的規范管理制度。聯席會議不代替國務院有關部門和省級人民政府的監管職責。督導是聯席會議推動各省級人民政府開展清理整頓工作的方式之一，是一個持續不斷的工作過程，主要是統籌協調各省級人民政府對清理整頓工作的整體部署安排，提供相關政策解釋和指導，要求各地加強監管制度建設、建立長效管理機制等。

聯席會議日常辦事機構設在證監會,承擔日常工作，落實聯席會議的有關決定。

六、各類交易場所在設立環節有什么準入程序？日常運營由誰監管？

答：根據國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件的規定，省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準設立各類交易場所。凡新設使用“交易所”字樣的交易場所，除經國務院或者國務院金融管理部門批準的外，必須報經省級人民政府批準，省級人民政府批準前，應征求清理整頓各類交易場所部際聯席會議的意見。

國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定，除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度，明確各類交易場所的監管機構和職能，加強日常監管，建立長效機制。

七、中國證監會負責監管的交易場所有哪些？

答：根據《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規的規定，中國證監會負責監管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所；此外，根據國務院相關文件規定，證監會還負責監管全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司。

八、可以開展黃金交易的場所有哪些？這些場所由誰管理？

答：根據《中國人民銀行 公安部 工商總局 銀監會 證監會關于加強黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知》的規定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經國務院批準或同意開展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負責監管，上海期貨交易所由中國證監會負責監管。

九、怎么理解“單向競價”，有哪些表現？

答：根據《商品現貨市場交易特別規定（試行)》第九條規定，單向競價交易，是指一個買方（賣方）向市場提出申請，市場預先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規定加價或者減價，在約定交易時間內達成一致并成交的交易方式。我們平時所稱的拍賣、拍買都屬于單向競價。 

十、有家公司稱他們是國家政策扶持企業，可以做藝術品份額化交易，保證資金安全，收益可觀，這種交易方式是否合規？有什么風險？

答：這家公司的這種交易方式是不符合清理整頓政策的，根據國辦發〔2012〕37號文件規定，任何交易場所利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發售給投資者，即屬于“均等份額公開發行”，都是違反清理整頓政策的。文化藝術品份額化交易不僅違反國家政策，同時還經常伴隨著價格操縱、規則隨意變動等違規行為，同時對藝術品真偽、價值等缺乏權威認定，導致價格虛高、暴漲暴跌，可能嚴重損害投資者權益，蘊藏較大的風險。

十一、地方產權交易場所采用“電子競價”方式開展國資交易，是否符合清理整頓政策？

答：電子競價是指電子化的競價方式，根據國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件，以及國資委《企業國有產權交易操作規則》（國資發產權[2009]120號）的相關規定，交易場所可以通過電子化的競價方式開展買方單向競價，這種單向的電子競價方式，符合國家政策。但根據國務院文件規定，不得通過電子平臺開展買賣雙向競價，包括不得開展集合競價、連續競價、電子撮合等。

十二、一些交易場所開展保證金交易，普通消費者投入極少量本金，就能通過拆借，用更多錢“借錢交易”，這種高杠桿的交易方式有什么風險？

答：保證金交易是一些交易場所常用的一種交易機制，具有杠桿作用，如果保證金比例過低，杠桿可能很高，可以實現用較小的金額實現較大的收益，但收益和風險都是成正比的，收益高也同時意味著風險大。普通投資者如果不了解杠桿交易的風險，盲目將全部身家開展高杠桿交易，可能出現本金虧光的情況，導致投資者“血本無歸”，甚至面臨超過本金的虧損。

十三、目前一些文化類交易場所開展郵幣卡交易業務，采取連續競價交易方式，大量自然人投資者參與，這種交易方式是否合規？有什么風險？

答：一些文化類交易場所開展郵幣卡交易，采用連續競價等集中交易方式，是違反國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定的。這些交易場所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過惡意炒作、操縱市場等違規行為獲取不正當收益，嚴重損害投資者的合法權益。一旦這些交易出現崩盤現象，可能導致投資者血本無歸，風險很大。

十四、一些交易場所開展分散式柜臺交易，并號稱是參照國際市場的價格來組織交易的，交易場所的會員單位在國際價格的基礎上報出買入賣出價，投資者當天可以買入后賣出，或賣出后買入，是否合法？有什么風險？

答：目前一些交易場所以白銀為主要交易對象，不通過自身交易形成價格，而是將彭博、路透等機構發布的境外實時價格換算為人民幣價格，由會員單位在此基礎上加減一定點差提供買賣報價，與個人為主的客戶進行T+0連續交易。這些交易均為高杠桿交易，大都以反向對沖方式了結，基本無實物交割。其交易模式為“分散式柜臺交易”，即交易場所發展會員、會員又發展代理商和居間商，層層招攬客戶，會員與客戶對賭。這些交易場所名為現貨交易場所，實為投機炒作平臺，對實體經濟沒有積極作用，還因個人客戶虧損累累而引發大量投訴與糾紛，影響社會和諧穩定。

從性質上看，“分散式柜臺交易”屬于國發〔2011〕38號文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于 5個交易日”的規定。參與這類交易場所交易風險極大，一是“分散式柜臺交易”方式使得經紀商會員和投資者之間存在嚴重的利益沖突，出于經濟利益的誘惑，侵害投資者權益的情況時有發生；二是這類交易場所一般通過交易規則限制投資者提取實物，鼓勵投資者頻繁交易，造成價格劇烈波動，給投資者造成虧損風險的同時還使其承擔高額的手續費負擔。因此，投資者應當遠離這類違規交易。

十五、投資者懷疑交易場所或其分支機構存在開展類期貨交易、操縱市場價格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對賭”等違規問題，應當到哪里投訴舉報？

答：國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定，除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機構存在違法違規問題，可以向交易場所或其分支機構注冊地省級人民政府反映問題，如果認為其行為構成犯罪，可攜相關證據材料向公安機關報案。

十六、投資者認為交易場所的會員、代理商侵害自己權利的，應當向哪些單位投訴維權？

答：投資者認為交易場所的會員、代理商侵害自己權利的,按照屬地管理原則，可向會員、代理商注冊地省級人民政府投訴維權。

實踐中，對交易場所會員、代理商的相關投訴，常常和交易場所本身的交易機制、交易規則、交易業務等密不可分，為進一步查明交易場所是否違法，更好地維護投資者的合法權利，投資者也可向交易場所注冊地省級人民政府投訴維權。當然如果針對會員、代理商的投訴和交易場所以及交易業務沒有關聯，可以根據問題類型選擇投訴維權機關。

如果投資者認為會員、代理商的行為構成犯罪，可攜相關證據材料向公安機關報案。

十七、投資者能否向中國證監會或其派出機構申請認定有關交易場所是否開展了非法期貨交易？

答：關于違法證券期貨交易活動性質認定的問題，國務院文件有明確規定。國發〔2011〕38號文件規定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。國函〔2012〕3號文件規定，省級人民政府、公安機關和司法機關對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交聯席會議認定，由中國證監會在征求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。。

為貫徹落實國務院文件的規定，明確中國證監會內部職責分工和工作要求，保證出具性質認定意見的工作質量，支持有權機關依法查處違法證券期貨活動，中國證監會于2013年底向各派出機構印發了《關于做好商品現貨市場非法期貨交易活動認定有關工作的通知》（證監辦發〔2013〕111號）。

中國證監會出具性質認定意見，本質上是應有權機關的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。中國證監會出具的意見，僅供有權機關參考，不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。

如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易，應向有權機關提出，請其調查處理，這樣才有利于依法有效地解決問題。

十八、一些交易場所宣傳自己是省政府批準設立，經聯席會議驗收通過，能否說明這些交易場所更加可靠，我可以參與嗎？

答：國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定，各省級人民政府按照屬地管理原則，對本地區各類交易場所進行集中清理整頓，并負責對整改規范情況進行檢查驗收。聯席會議負責統籌協調各?。▍^、市）的清理整頓工作，不負責對具體交易場所進行清理整頓和檢查驗收。

判斷交易場所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動、交易規則是否守法合規、監管是否完備、風險是否可控，并非取決于審批機關。而且，經過省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過，只能說明基于當時的情況來看，該交易場所是依法合規的，后續仍需由省級人民政府做好日常監管工作。實踐中，確有一些交易場所在通過清理整頓驗收后“死灰復燃”，從事違規交易活動。投資者選擇交易場所開展交易，應當認真了解交易品種、交易規則、監管情況、風險大小，合理評估自身風險承受能力，審慎選擇交易場所參與相關交易活動。

十九、投資者投資相關交易產品，應該從哪些方面注意保護自己的資金安全？

答：投資者投資相關交易產品，資金安全是首先要考慮的，要保護自身的資金安全，一是要選擇有權的政府機關依法批準設立的交易場所開展交易，不要到無任何部門批準設立的“黑平臺”、“黑中介”參與交易；二是要認真查看交易場所的交易規則、交易方式是否符合國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件的規定，尤其是關注其是否采取了國家禁止的集中競價、做市商等交易方式；三要關注資金的存管保管制度，一般來說由正規的清算機構實行統一清算的交易場所，資金安全不經過交易場所，資金相對安全，如果沒有集中清算，至少保證資金的銀行第三方存管監管制度（需要說明的是如果僅僅是資金保存在銀行，并不足以保證資金安全），如果沒有資金的第三方存管監管制度，直接由交易場所的經紀會員或者交易場所保存交易資金，投資者就應當對資金安全保持合理的懷疑；四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼，不要把密碼交給所謂的投資顧問、理財顧問保管，避免出現資金被竊取的現象發生，確保自身的資金安全；五是關注交易賬戶的資金情況，發現資金被騙取或者盜取的，要立即向公安機關和交易場所監管機關報案或者投訴。