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北大120深圳校友論壇上,江西聯交運董事長、北大光華EMBA華南校友會會長、城創會會長汪書福發言:(全文)

由北京大學深圳校友會、北大匯豐EMBA校友會、北大光華EMBA華南校友會聯合主辦的“新灣區新高地——北京大學120深圳校友巔峰對話暨2018珠峰英雄分享會”2018年6月24日在北大匯豐商學院報告廳隆重舉行。


位高風雪多,心寬天自闊



尊敬的云東院長、十一校長、友軍會長、劉水會長、夏老師、厲偉大哥,各位北大的校友們:大家下午好!

我攀登過蓮花山(海拔108米),也攀登過梧桐山(海拔940多米),還攀登過珠穆朗瑪峰(海拔8848米),不過沒攀上去,在5280米的大本營就掛了,腦水腫和肺水腫并發,據說死亡率70%,嚇得我一夜奔襲,舟車勞頓,又從5000多米的高原經成都回到深圳(海拔10米),徹底打回原形。

所以說,我是唯一一位攀登過蓮花山、梧桐山和珠峰并失敗的2018北大珠峰登山隊成員,英雄是需要狗熊來襯托的,我就是襯托珠峰英雄的那個狗熊。

這次活動由北大深圳校友會牽頭,聯合北大匯豐商學院EMBA校友會和北大光華EMBA華南校友會一起主辦新灣區、新高地,我們想表達兩個主題:一是在灣區發展的大時代,北大人如何融合團結,抓住機遇?另一個是北大人如何敢為天下先,勇攀高峰?所以,融合高地是今天會議的關鍵詞。

如果我沒記錯,蓮花山不超過10座山頭,山腳是蓮花路和紅荔路,山腳的海拔20米;如果我沒記錯,梧桐山不超過20座山頭,山腳是茂仔村,山腳的海拔不到80米。如果我沒記錯,珠峰由幾千上萬座山頭匯聚成青藏高原,山腳是珠峰大本營,山腳的海拔5280米。

如果把北大人在社會上的能力和影響力來類比,我們每一個人在某個領域、某個角度來看都是一座小山峰,假如我們每一個北大校友都選擇單打獨斗,我們最多不過是一座蓮花山,如果我們能夠團結一幫北大校友,我們就能成為一座梧桐山,如果我們能把所有北大校友團結起來,我們就有可能成為珠穆朗瑪峰。我們團結的程度同時決定了我們的起點,也許你只是在10幾米,也許你可以在100米,也許你可以在5280米。所以,融合不僅可以帶來更多商機,而且可以提高我們的視野和境界,能找到更多優秀的合作者,做更大的事業,并可以幫助更多人。

但融合并不容易,需要我們放棄偏見,承認一個不完美的他人,更要接受一個不完美的自己,正因為我們每一個人都不完美,所以我們才要抱團,用他人之長來補己之短。所以,寬容是融合的關鍵。

第二個關鍵詞是高地,根據我的觀察和經驗,我發現蓮花山頂上從來沒有冰雪,偶爾只有風雨;梧桐山頂上十年一遇有冰雪;而珠峰頂上冰雪常年覆蓋,幾乎天天有暴風雪掃虐。

所以,一個往成功頂峰攀登的人,隨著你攀得越高,你所經歷的風雨、風雪就會越多,當你很成功的時候,你面對的將不僅僅是偶爾的風雨,而是永不停歇的暴風雪?;蛘哒f,當你經常被各種外在的煩惱,流言蜚語、壓力等困惑時,說明你太成功了。

在粵港澳灣區即將大發展的大時代,北大人理當一馬當先、奮勇向前,不管伴隨我們的是燦爛的陽光、還是風雨,甚至是暴風雪,我們都應該義無反顧,因為我們不能辜負這個時代,也不能辜負這個時代的自己。

今天,我用一句對聯對我的觀點做了個概括:

位高風雪多,

心寬天自闊。

我希望大家不管是融合,還是往事業的高峰攀登,都要做好寬容的準備,做好被風雪摧殘的準備,否則,就會像我一樣,在5280米的珠峰大本營就腦水腫肺水腫并發,不得不打回原形,回到海拔10米的原點。

謝謝大家!

2018624










(來源:深圳城市創新研究會)

2018-06-26
“金融新時代 開放新格局” ——江西聯交運亮相金交會

“金融新時代 開放新格局”,第七屆中國(廣州)國際金融交易·博覽會于2018年6月22日-6月24日在廣州圓滿舉辦。江西聯交運受南昌市人民政府金融工作辦公室和南昌市紅谷灘新區管委員邀請,作為江西紅谷灘金融商務區地方金融企業代表團重要成員之一,參加了此次盛會。

此次參展是江西聯交運在金交會上的首次亮相,公司通過多種方式展示了公司在地方金融輔助監管和地方金融創新應用實踐方面的多項探索成果,得到了相關省市領導和社會各界的廣泛關注。原江西省金融辦主任、現廣州證券董事長、總裁胡伏云,江西省金融辦黨組成員、副主任許忠華,紅谷灘新區工委副書記、管委會主任毛順茂在公司總經理劉祖國的陪同下先后參觀了公司展位,各領導均對公司相關創新實踐探索與成果給予高度肯定,勉勵公司應持續堅持“守正·創新”的核心價值觀,為保障地方金融穩定和促進地方實體經濟發展做出更大的貢獻。

未來,江西聯交運也將繼續秉承“開放、合作”的發展理念與“立足江西、面向全國”的發展戰略,不斷深化同各方的交流與合作,持續創新,主動適應金融強監管新常態,創新金融科技,致力于成為地方金融輔助監管與創新應用的引領者。

2018-06-26
江西省交易市場協會第一屆第二次會員大會成功召開

江西省交易市場協會第一屆第二次會員大會于2018年6月20日在南昌成功召開,江西聯交運、江西省內交易場所及相關會員單位代表等20余人參加出席,本次大會由江西聯交運董事長、協會會長汪書福主持。

會上,江西聯交運總經理劉祖國代表會長單位作《協會2017年度工作報告》匯報,協會秘書長高艷玲作《協會2017年度財務報告》。會議審議通過了《江西省交易市場協會章程(修訂版)》和《江西省交易市場協會會員管理辦法(修訂版)》,審議通過了協會法定代表人變更事宜和兩家新會員入會事宜,圓滿完成了預定的各項議程。

江西聯交運董事長、協會會長汪書福就協會2018年下半年的工作進行了部署安排,并表示,在新形勢下,協會將在省政府金融辦的指導下,繼續發揮好橋梁紐帶作用,在努力為會員單位提供高效優質服務的基礎上,不斷凝聚各會員單位力量,在一起才能了不起;同時呼吁各會員單位應積極發揚“利他”的服務精神,團結協作、互通有無,為促進全省交易市場行業的規范、健康、持續發展做出應有的貢獻。最后,會議就下半年行業及協會發展進行了研討并提出相關建議。

2018-06-22
江西聯交運召開6月份暨2018年下半年工作推進會

為了進一步分析當前工作形勢和主要問題,確保各項重點工作如期推進,有力保障及促進公司2018年轉型跨越發展目標的實現,6月4日下午,江西聯交運召開了6月份暨2018年下半年工作推進會。會議對公司2018年前期工作進行了總結,并對6月份工作和2018年下半年工作開展進行了安排部署,會議由總經理劉祖國主持。

會上各部門負責人依次匯報了本部門2018年前期工作以及6月份和2018年下半年工作計劃,劉祖國總經理在聽取匯報后充分肯定了公司2018年以來的工作成績,并指出公司經過二年多的務實發展,公司現已站在了一個新的起點,邁向了一個新的階段。為此,為全面實現公司2018年轉型跨越發展目標,劉祖國總經理對全體員工提出以下四點要求:一是認識上要有新的高度,以全新的思維開啟新的征程;二是發展上要有新的目標,以長遠的眼光實現新的目標;三是能力上要有新的提升,以更新的本領適應新的形勢;四是工作上要有新的要求,以更高的標準開創新的局面。最后,劉祖國總經理對各部門工作進行了具體的安排和部署。全體員工一致表示:將認真領會會議精神,按照相關工作計劃和目標,制定方案,明確責任,確保完成全年工作任務。

2018-06-05
“守正·創新”——江西聯交運產品發布會 成功召開

5月24日下午,“守正·創新”——江西聯交運產品發布會在南昌隆重召開。政府監管部門、各合作銀行、省內外相關交易場所、電子商務平臺、部分供應鏈企業、各大信息系統軟件商及國內各知名金融科技企業等相關單位負責人共100余人出席了本次發布會。會議并邀請到江西財經大學金融學院副院長凌愛凡博士、金融專家統計學博士蔣濤、上海銀行閘北支行副行長徐朝陽等專家學者出席。此次發布會以“守正·創新”為主題,分為金融輔助監管類產品發布與金融創新服務類產品發布兩個部分,分別發布介紹了江西聯交運統一監管平臺、非法集資監測預警平臺、投資人統一管理平臺、第三方登記結算平臺、供應鏈金融服務平臺、PPP項目信息披露平臺等創新產品與服務。


會議伊始,江西聯交運董事長汪書福致歡迎辭。汪總對各領導、各合作伙伴一直以來對公司發展的關心與支持表示感謝。汪總表示:“守正·創新”不僅是本次發布會的主題,也是江西聯交運一直以來發展的價值觀,也代表著公司業務及產品發展的兩條主線——金融輔助監管與金融創新服務。公司將秉承“保障地方金融穩定、促進實體經濟發展”的成立使命,在政府相關監管部門的具體指導與大力支持下,持續創新,在履行好政府賦予的各項職能同時,充分發揮公司優勢,以創新產品服務助力地方金融健康快速發展。

在產品發布環節,江西聯交運總經理劉祖國、北京金信網銀總經理李崇綱、江西聯交運監管服務部兼會員服務部負責人李漢武、杭州云永技術總監楊珍良、杭州云永副總經理王華宗、金融專家統計學博士蔣濤等分別就相關合作創新產品服務做了詳細介紹。會議期間,并分別以守正和創新為主題舉行了金融輔助監管類產品和第三方合作類產品的現場簽約儀式,中江國際總裁林波、安徽盛世金元董事長李鵬展、上海銀行閘北支行副行長徐朝陽等合作伙伴分別發表了合作感言,大家都非常認同江西聯交運的核心價值觀、經營發展理念以及企業文化建設等,高度肯定江西聯交運務實敬業精神、產品研發能力、市場進取精神以及客戶服務意識等,表示將以本次發布會為契機,進一步深化和加強同江西聯交運在各領域的合作,攜手共贏發展。

         會議最后,江西聯交運總經理劉祖國致總結辭。他對今天出席發布會的各位嘉賓和合作伙伴表示衷心感謝。他表示,本次發布會介紹的相關產品是公司成立二年多來積極運用多種金融科技與監管科技的創新成果,是公司利用資源優勢和平臺優勢為市場推出的創新產品服務;是公司切實落實相關監管政策要求、積極助力地方金融發展的各項實踐成果與未來發展方向。希望各位嘉賓和合作伙伴能夠通過本次發布會對江西聯交運有進一步全面深入的了解并積極提出寶貴意見,共同促進地方金融更好更快發展。

“沉心落實守正之策,為地方金融穩定保駕護航、潛心研究創新之路,為實體經濟發展添磚加瓦”。這是江西聯交運自成立以來一直秉承和踐行的責任和使命,也是江西聯交運砥礪創業之路的真實寫照,更是本次“守正·創新”——江西聯交運產品發布會介紹的相關產品服務的核心思想。未來,江西聯交運將繼續秉承“開放、合作”的發展理念與“立足江西、面向全國”的發展戰略,恪守“守正·創新”的核心價值觀,在政府主管部門的領導與支持下,立足地方金融發展,積極研究各項政策要求,不斷完善和創新多種輔助監管手段,保障地方金融穩定;同時,立足地方金融市場,不斷加強與深化同各合作伙伴的合作領域和合作方式,以控制風險為前提,持續創新,共同促進地方實體經濟的健康快速發展。同時,江西聯交運要務實進取,通過幾年的努力建設,要成為金融輔助監管與創新應用的引領者,全力把公司打造成為政府放心、股東滿意、客戶信任、員工認同有社會責任感的優秀成長性企業。

本次“守正·創新”——江西聯交運產品發布會取得圓滿成功。

2018-05-25
江西省商品交易市場創新發展研討會成功召開

5月3日上午,由江西省聯交運金融服務有限公司和江西省交易市場協會聯合舉辦的江西省商品交易市場創新發展研討會在南昌成功召開。江西省金融辦、江西省商務廳、各地市商務局、江西省社科院、江西省相關商貿企業代表、江西省交易市場協會相關會員單位負責人等70余人參加了此次會議,會議并邀請到中國物流與采購聯合會大宗商品交易市場流通分會副會長兼秘書長周旭出席并進行了主旨交流演講。江西省商務廳市場體系建設處處長江疆致辭、江西省金融辦資本市場處廖楷副處長參加會議、江西聯交運總經理劉祖國主持會議。

會上,江西聯交運總經理劉祖國結合供應鏈創新發展與應用方向,向與會人員介紹了“聯交運供應鏈服務平臺”,重點介紹了江西聯交運在供應鏈金融服務方面的多種創新服務和產品,他指出江西聯交運將充分發揮供應鏈金融平臺的資源集聚、供需對接和信息服務等功能,構建跨界融合的產業供應鏈金融生態。中國物流與采購聯合會大宗商品交易市場流通分會副會長兼秘書長周旭在會上提出大宗商品交易市場轉型發展的根本途徑是創新,抓手是供應鏈,未來發展的方向是要加快發展大宗商品平臺供應鏈,構筑大宗商品供應鏈生態圈建設,且形成政府、協會、市場三級監管體系,促進江西省商品交易市場行業的健康有序發展。

研討會上,各與會人員踴躍交流,重點圍繞2017年10月13日國辦發〔2017〕84號《國務院辦公廳關于積極推進供應鏈創新與應用的指導意見》及2018年4月17日商務部發布的《商務部等8部門關于開展供應鏈創新與應用試點的通知》等相關文件精神,結合我省正在申報國家供應鏈創新與應用試點城市和試點企業工作對我省交易市場供應鏈發展實際及發展方向展開了深入研討交流。

本次會議對提高江西省供應鏈金融技術與服務模式創新有重要的推動作用,對實施加強供應鏈金融監管,確保供應鏈金融市場規范運行具有重要的指導作用。


2018-05-04
江西聯交運2018年第一次業務發展專題分析研討會成功召開

2018年4月20日,江西聯交運2018年第一次業務發展專題分析研討會在南昌成功召開。會議由公司總經理劉祖國主持。公司董事長汪書福、各部門經理、相關業務骨干及公司股東方和戰略合作方——恒生電子子公司杭州云永公司總經理徐革、商務總監趙文偉、技術總監楊珍良參加了本次會議。

本次會議圍繞公司“轉型跨越”的發展目標,對公司當前業務開展情況和創新發展方向進行了一次全面的梳理回顧。各參會人員就會議相關議題進行了積極討論和深入交流,并提出了許多建設性意見,對公司統一監管和集中登記結算等基礎業務發展和多種創新業務的進一步拓展與落地具有積極指導意義。

公司董事長汪書福最后總結指出:希望各部門認真梳理本次會議意見,會后積極落實相關工作,并不斷加強同各合作方的緊密合作,加快相關工作的市場拓展和創新研究及落地進程,保證公司“轉型跨越”這一發展目標的早日實現。

本次研討會進一步明確了公司業務發展方向和戰略目標,確定了下一步工作重點,對加快公司各項業務發展,實現公司“轉型跨越”發展具有重大的推動作用。


2018-04-24
工商銀行總行陳鋼副處長一行蒞臨 江西聯交運考察交流

3月9日上午,中國工商銀行總行結算與現金部陳鋼副處長一行蒞臨江西聯交運考察交流,公司總經理劉祖國、各部門經理及相關負責人出席了交流座談會。雙方主要就交易場所在監管要求、行業發展及后續合作等方面進行了溝通與交流。

公司總經理劉祖國對陳鋼副處長一行表示歡迎,并對江西省在交易場所審批管理等方面的經驗和做法進行了介紹,其中公司通過統一監管和集中登記結算平臺等多種輔助監管手段的結合運用,在輔助地方政府進一步加強非現場監管、防范控制相關風險等方面也發揮了重要作用,并得到了江西省金融辦的高度認可和大力支持。

陳鋼副處長在聽取介紹后對江西省在交易場所規范管理及江西聯交運在其中發揮的重要作用表示高度肯定。表示通過本次深入交流,對江西省在交易場所未來發展上進一步增強了信心,雙方下一步可進一步加強相關交流與合作,共同推進交易場所相關業務的快速發展。

雙方并就交易場所未來轉型規范發展道路及方向等方面進行了深入探討和交流。




2018-03-14
江西省金融發展服務中心主任吳丹波一行蒞臨江西聯交運考察交流

3月6日下午,江西省金融發展服務中心主任吳丹波等領導蒞臨江西聯交運考察交流,公司總經理劉祖國、各部門經理等相關負責人出席了調研座談會。

劉祖國總經理對吳丹波主任一行表示歡迎,并就公司建設運營的江西省交易場所統一監管平臺及其他地方金融輔助監管相關平臺的功能實效、運營管理經驗及發展探索創新等方面進行了重點介紹,同時對我省地方金融綜合監管平臺的建設方向和思路提出了可行性建議。

吳丹波主任認真聽取了相關介紹,對公司在金融科技及監管科技等輔助地方金融監管方面的建設運營成果及探索創新實踐工作表示高度認可,希望雙方能進一步加強溝通與協作,共同落實地方金融監管責任,推進地方金融監管的綜合發展。

雙方并就如何推進江西省地方金融綜合監管平臺建設及合作等方面深入交流了相關意見,就相關合作事項進行了進一步交流。

2018-03-14
快樂工作,健康生活 —— 江西聯交運組織開展梅嶺登山活動

為豐富員工的文化生活,推進企業文化建設,促進同事之間的交流,2月25日,江西聯交運和江西省交易市場協會組織員工前往梅嶺,開展了戶外登山健身活動。

一路上,歡聲笑語在團隊間蕩漾,大家充分發揚團結互助的合作精神和勇于挑戰的頑強作風,克服了山路陡峭、體力不支等重重困難,成功完成了此次登山活動。

        通過組織此次戶外登山活動,既鍛煉了身體,又磨煉了意志;既愉悅了身心,又促進了交流;既增進了同事間的感情,又增強了集體凝聚力,營造了和諧、進取的團隊氛圍。同時此次登山活動更充分體現了江西聯交運一直倡導的“快樂工作,健康生活”的理念,充分展現了江西聯交運積極向上、團結互助、昂首奮進的精神風貌,大家會將這種精神發揚到今后的工作生活中,凝聚力量、克服困難、持之以恒地為江西聯交運的發展壯大而不懈奮斗。

2018-02-28
江西省金融辦發布修訂《江西省交易場所管理辦法(試行)》的通知 明確規定省內各交易場所必須全面接入交易場所統一監管和集中登記結算系統

為規范交易場所行為,促進各類要素市場健康有序發展,江西省金融辦對《江西省交易場所管理辦法(試行)》進行了修改發布。新修訂的管理辦法中明確規定省內各交易場所必須全面接入交易場所統一監管和集中登記結算系統,建立交易場所統一監管和集中登記結算制度,由第三方清算機構對交易場所實施投資者和交易標的的統一登記、保證金統一存管、交易統一結算及日常交易數據監督。

江西聯交運作為江西省交易場所統一監管和集中登記結算系統的運營機構,將在江西省金融辦的具體指導下,進一步落實做好省內各交易場所統一監管和集中登記結算的系統對接和運營管理工作,以輔助監管為己任,切實維護地方金融穩定,促進地方金融健康發展。

附:關于修訂《江西省交易場所管理辦法(試行)》的通知


關于修訂《江西省交易場所管理辦法(試行)》的通知


贛金發【2018】2號


各設區市人民政府、贛江新區管委會,省政府有關部門:

為規范交易場所行為,促進各類要素市場健康有序發展,根據《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)、《區域性股權市場監督管理試行辦法》(證監會令第132號)等有關規定以及清理整頓各類交易場所“回頭看”工作的有關要求,經省政府同意,對《江西省交易場所管理辦法(試行)》(贛府金辦發〔2013〕4號)進行了修改?,F將修訂情況通知如下:

一、第一條修改為:“為規范交易場所行為,促進各類要素市場健康有序發展,根據《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)、《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)、《區域性股權市場監督管理試行辦法》(證監會令第132號)等有關規定,制定本辦法?!?/span>

二、第二條第三款修改為:“政府采購、工程建設招投標、國有產權、土地使用權、礦業權、林權、碳排放權等公共資源領域交易場所的設立、運營、變更、終止和監管,相關法律法規有明確規定的,從其規定?!?/span>

三、第四條第二款修改為:“省直有關部門管理的交易場所,業務監管工作由省政府金融辦負責,其他管理工作由省直有關部門負責?!?/span>

四、第六條增加一款,作為第一款:“新設交易場所,應報省人民政府批準。未按規定批準設立的,不得從事交易場所的交易及相關活動?!?/span>

原第六條作為第二款,將“新設交易場所應采取公司制組織形式”刪除,并在第八項后增加“并接入全省交易場所監管和清算系統”。

五、第八條第一款增加一項,作為第九項:“與全省交易場所監管和清算系統運營機構簽訂的意向協議”。第九項相應改為第十項。

六、第十條刪除“未履行設立報批程序的交易場所,工商部門不得為其辦理年檢”。

七、第十二條與第十三條內容中的交易場所變更事項作部分調整。

八、第三章標題修改為“規范運營”。

九、第二十條修改為第二十三條,并將內容修改為:“建立交易場所統一監管和集中登記結算制度,由第三方清算機構對交易場所實施投資者和交易標的的統一登記、保證金統一存管、交易統一結算及日常交易數據監督。

投資者保證金與第三方清算機構的自有資金實行分戶管理,第三方清算機構名下的投資者保證金屬于投資者所有。

交易場所應當保證其信息系統的設計、運行和維護符合統一監管和集中登記結算的要求,并及時向第三方清算機構提供真實、準確、完整的數據信息?!?/span>

十、第二十一條修改為第二十條,并在第一款后增加“交易場所應依法依規明確自然人投資者準入條件,并接受監管部門監督?!?/span>

十一、第二十二條修改為第二十一條,并在第一款前增加“交易場所應加強中介服務組織(含證券公司、會計事務所、律師事務所、評估機構等)合規性管理”。

十二、第二十四條刪除。

十三、增加一條作為第二十二條:“交易場所應建立健全財務管理制度,按照企業會計準則等要求,真實記錄和反映企業的財務狀況、經營成果和現金流量?!?/span>

十四、增加一條作為第二十四條:“交易場所的信息系統,應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施,確保數據資料的安全,交易數據、投資者信息等各種數據保存期限不得少于20年?!?/span>

十五、增加一條作為第二十五條:“交易場所應及時披露交易行情等市場信息,定期進行風險提示,以適當方式向社會公布,并確保所披露的信息真實、準確、完整?!?/span>

十六、增加一條作為第二十七條:“積極發揮交易市場行業協會作用,對全省各類交易場所開展行業自律管理,行業協會負責制定和組織實施行業自律管理規則,并接受省政府金融辦及行業主管部門的指導?!?/span>

十七、在第四章中增加一條作為第三十條:“省政府金融辦可會同金融監管部門和行業管理部門對金融機構和中介服務組織參與的交易場所活動進行了解。

金融機構和中介服務組織為違法、違規交易活動提供服務或便利的,經金融監管部門和有關業務行政管理部門核實后,省政府金融辦可將其列入從事相關業務的異常名單,通報各交易場所,并及時向社會公布?!?/span>

十八、增加一條作為第三十一條:“未經省人民政府批準,擅自設立交易場所或從事交易場所業務的,由省政府金融辦會同有關部門依法予以查處?!?/span>

十九、第二十七條修改為第三十二條,并將內容修改為“交易場所違反國家法律法規和本辦法規定,省政府金融辦可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告等監督管理措施;構成犯罪的,依法追究刑事責任;法律、行政法規或國務院另有規定的,依照其規定處理?!?/span>

二十、將第二十九條刪除。

根據本通知要求,對《江西省交易場所管理辦法(試行)》作相應修訂,部分條目及有關文字作相應調整和修改,并重新公布。


附件:《江西省交易場所管理辦法(試行)》

 

江西省人民政府金融辦公室

 2018年1月26日

附件

江西省交易場所管理辦法(試行)


(2013年5月24日經省政府同意施行  2018年1月26日根據《關于修訂<江西省交易場所管理辦法(試行)>的通知》修訂)

第一章 總則

第一條 為規范交易場所行為,促進各類要素市場健康有序發展,根據《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)、《國務院關于規范發展區域性股權市場的通知》(國辦發〔2017〕11號)、《區域性股權市場監督管理試行辦法》(證監會令第132號)等有關規定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“交易場所”,是指在本省行政區域內依法設立,從事權益類、大宗商品類及其他有關交易的交易場所,包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所。

經國務院金融管理部門批準設立的交易場所和僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所不屬于本辦法管理范圍。

政府采購、工程建設招投標、國有產權、土地使用權、礦業權、林權、碳排放權等公共資源領域交易場所的設立、運營、變更、終止和監管,相關法律法規有明確規定的,從其規定。

省外交易場所在本省設立分支機構,適用本辦法。

第三條 省人民政府授權江西省人民政府金融辦公室(以下簡稱“省政府金融辦”)作為全省交易場所統籌管理、綜合協調和業務監管機構,會同省發改委、省工信委、省科技廳、省公安廳、省財政廳、省林業廳、省商務廳、省文化廳、省環保廳、省國資委、省工商局、人民銀行南昌中心支行、江西銀監局、江西證監局、江西保監局以及省委宣傳部、省編辦等有關部門,負責全省交易場所設立及變更審核(備案)、規劃編制、政策制定、服務指導、風險防范、風險處置及重大事項協調等工作。

第四條 各設區市人民政府承擔轄區范圍內交易場所日常監管、風險防控和處置等職責,并指定設區市人民政府金融工作部門為交易場所日常管理部門,負責本轄區交易場所設立及變更申請的受理、日常經營行為及資金安全監管、統計監測、信息報送、違規處理、風險防范等工作。

省直有關部門管理的交易場所,業務監管工作由省政府金融辦負責,其他管理工作由省直有關部門負責。

第二章 設立、變更和終止

第五條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統籌規劃全省交易場所的數量規模和區域分布,制定交易場所品種結構規劃和審查標準,審慎批準設立交易場所,服務實體經濟發展。

第六條 新設交易場所,應報省人民政府批準。未按規定批準設立的,不得從事交易場所的交易及相關活動。

設立交易場所,除符合《中華人民共和國公司法》等國家有關法律法規規定外,還應具備下列條件:

(一)股東符合法定人數,且近五年內信用記錄良好,無違法違規記錄;

(二)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;其他交易場所注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;

(三)交易場所注冊資本來源真實合法,應全部為實收貨幣資本,由出資人一次足額繳納;

(四)交易場所主發起人應為企業法人,出資額不超過其凈資產的50%,近三個會計年度連續盈利,且資產負債率均低于70%;

(五)交易場所主發起人持股比例應為最高,但不得超過注冊資本總額的40%;其他發起人或股東持股比例不得超過注冊資本總額的20%,也不得低于注冊資本總額的1%;全部自然人股東持股比例不得超過注冊資本總額的10%;

(六)董事、監事、高級管理人員具備超過五年的相關領域從業經歷,且近三年無不良信用記錄及違法違規記錄;

(七)具備符合交易場所經營和風險控制所需的各類規章制度,包括但不限于交易規則、交易方式、價格形成機制、風險控制制度、風險處置預案、交易風險準備金制度、交易場所客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者適當性制度等;

(八)具備健全的組織機構及與業務經營相適應的營業場所、安全穩定的交易信息系統和其他設施,并接入全省交易場所監管和清算系統。

(九)其他相關條件。

第七條 申請設立交易場所,由申請人向所在地設區市人民政府提出申請,設區市人民政府審查后,以設區市人民政府名義報省人民政府。省政府金融辦會同相關省行業管理部門對申請材料進行審核并出具審核意見提交省人民政府審批。省人民政府審批后,由省政府金融辦出具批復文件。其中,名稱中使用“交易所”字樣的,省人民政府審批前,將征求清理整頓各類交易場所部際聯席會議書面意見。

第八條 申請設立交易場所,申請人應向所在地設區市人民政府提交以下書面材料:

(一)設立申請書,包括擬設立交易場所的名稱、注冊資本和經營范圍等事項;

(二)工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書;

(三)法人股東法人證明、自然人股東身份證明,股東信用報告和有關資料;

(四)擬任董事、監事及高級管理人員名單、簡歷及相關證明等材料;

(五)交易場所場地、設備及資金情況等相關材料;

(六)可行性研究報告、章程、各類規章制度等相關材料;

(七)與金融機構簽訂的交易風險準備金托管意向協議;

(八)與金融機構簽訂的客戶資金第三方存管意向協議;

(九)與全省交易場所監管和清算系統運營機構簽訂的意向協議;

(十)其他相關材料。

設區市人民政府對以上材料審查后,應出具審查意見及風險處置承諾一并報省人民政府。

第九條 申請人持批復文件,依法向工商行政管理部門辦理設立登記手續,領取營業執照,并在取得營業執照后5個工作日內向所在地設區市人民政府金融工作部門和當地公安機關報送交易場所與相關金融機構簽訂的交易風險準備金托管協議、客戶資金第三方存管協議等相關材料。

第十條 本辦法施行前,已設立的交易場所,須按本辦法規定履行設立報批程序,其中由省直有關部門管理的交易場所,由省直有關部門按本辦法規定報省人民政府。

第十一條 交易場所原則上不設立分支機構。

第十二條 交易場所有下列變更事項之一的,由所在地設區市人民政府審查后報省政府金融辦批準:

(一)變更注冊資本;

(二)變更名稱、住所;

(三)分立或合并;

(四)變更法定代表人;

(五)變更股東;

(六)修改章程;

(七)調整經營范圍;

(八)變更交易規則或新設交易品種;

(九)變更交易風險準備金托管協議;

(十)變更客戶資金第三方存管協議;

(十一)變更交易場所監管和清算協議;

(十二)其他重大變更事項。

  第十三條 交易場所有下列變更事項之一的,由所在地設區市人民政府審批后報省政府金融辦備案:

(一)變更董事、監事、高級管理人員;

(二)其他變更事項。

  第十四條 交易場所的終止包括解散和破產兩種情況。交易場所解散,應依照《中華人民共和國公司法》等相關法律法規進行清算。清算結束后,按規定向登記機關申請辦理注銷登記。交易場所被依法宣告破產的,依照有關法律法規實施破產清算。

第三章  規范運營

第十五條 交易場所應遵循“公開、公平、公正”的原則,杜絕和防范欺詐、內幕交易、市場操縱等違法違規行為,并嚴格遵循以下規定:

(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行;

(二)不得采取集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;

(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;

(四)除法律、法規另有規定外,權益持有人累計不得超過200人;

(五)未經國務院相關金融管理部門批準,交易場所不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

第十六條 交易場所主發起人持有股權原則上自交易場所成立之日起5年內不得轉讓,其他股東持有股權原則上3年內不得轉讓。交易場所高級管理人員持有股權,在任職期間不得轉讓。交易場所股東不得以持有股權對外提供擔保。

第十七條 交易場所及董事、監事、股東、高級管理人員、工作人員及相關業務合作單位不得直接或間接入市參與交易,也不得接受委托進行交易。

第十八條 禁止交易場所為參與交易的任何一方提供履約擔保。

第十九條 交易場所須設立交易風險準備金,委托金融機構進行托管,并不得擅自動用交易風險準備金;受托金融機構按規定開設風險準備金專用賬戶,認真履行資金托管義務;交易風險準備金不得低于交易場所注冊資本的50%。

第二十條交易場所應建立投資者適當性制度,充分揭示市場風險,開展投資者教育,切實保障投資者合法權益。交易場所應依法依規明確自然人投資者準入條件,并接受監管部門監督。

第二十一條 交易場所應加強中介服務組織(含證券公司、會計事務所、律師事務所、評估機構等)合規性管理,不得利用投資者提供信息從事任何與交易無關或有損投資者利益的活動。

第二十二條 交易場所應建立健全財務管理制度,按照企業會計準則等要求,真實記錄和反應企業的財務狀況、經營成果和現金流量。

第二十三條 建立交易場所統一監管和集中登記結算制度,由第三方清算機構對交易場所實施投資者和交易標的的統一登記、保證金統一存管、交易統一結算及日常交易數據監督。

投資者保證金與第三方清算機構的自有資金實行分戶管理,第三方清算機構名下的投資者保證金屬于投資者所有。

交易場所應當保證其信息系統的設計、運行和維護符合統一監管和集中登記結算的要求,并及時向第三方清算機構提供真實、準確、完整的數據信息。

第二十四條 交易場所的信息系統,應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施,確保數據資料的安全,交易數據、投資者信息等各種數據保存期限不得少于20年。

第二十五條 交易場所應及時披露交易行情等市場信息,定期進行風險提示,以適當方式向社會公布,并確保所披露的信息真實、準確、完整。

第二十六條 交易場所應建立信息報送制度,定期向省政府金融辦及所在地設區市人民政府金融工作部門報送月度交易數據、月度客戶資金情況,季度工作報告、年度工作報告及經審計的年度財務報告等。原已設立并由省直有關部門管理的交易場所,由相關交易場所向省政府金融辦報送。

第二十七條積極發揮交易市場行業協會作用,對全省各類交易場所開展行業自律管理。行業協會負責制定和組織實施行業自律管理規則,并接受省政府金融辦及行業主管部門的指導。

第二十八條 省政府金融辦會同相關部門定期或不定期對交易場所實施現場檢查,每年對交易場所進行綜合評估。

第四章  風險防范和違規處理

第二十九條 交易場所應規范日常管理,建立風險防控和應急處置機制,防范交易風險,切實保護投資者合法權益。發現風險隱患或風險事件,應及時處理并報告所在地設區市人民政府和省政府金融辦。 

省政府金融辦和各設區市人民政府應建立交易場所風險防范和處置機制,及時識別、預警和處置風險。 

第三十條 省政府金融辦可會同金融監管部門和行業管理部門對金融機構和中介服務組織參與的交易場所活動進行了解。 

金融機構和中介服務組織為違法、違規交易活動提供服務或便利的,經金融監管部門和有關業務行政管理部門核實后,省政府金融辦可將其列入從事相關業務的異常名單,通報各交易場所,并及時向社會公布。 

第三十一條 未經省人民政府批準,擅自設立交易場所或從事交易場所業務的,由省政府金融辦會同有關部門依法予以查處。 

 第三十二條 交易場所違反國家法律法規和本辦法規定,省政府金融辦可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告等監督管理措施;構成犯罪的,依法追究刑事責任;法律、行政法規或國務院另有規定的,依照其規定處理。  

第五章  附則

第三十三條 事業制交易場所參照本辦法管理。 

第三十四條 本辦法由省政府金融辦負責解釋,未盡事宜,按照《中華人民共和國公司法》等相關法律法規規章執行。   

第三十五條 本辦法自2018年2月1日起施行。


2018-02-05
機構通2018渠道分享暨產品與服務推介宣講會圓滿結束

1月23日下午,機構通2018渠道分享暨產品與服務推介宣講會在杭州恒生大廈成功召開。

會議邀請了戰略合作伙伴江西省聯交運金融服務有限公司、上??靵硗顿Y管理有限公司 、杭州安存網絡科技有限公司、濟南思巨電子科技有限公司 、恒生GTN等渠道代表20余人,以渠道分享、全線產品展示和產品答疑等方面進行交流。


會上,云永網絡總經理徐革說到:2018年恒生公司的主題是“online”,就是將所有的傳統的業務模式都搬到互聯網端,去年2017年云永網絡已經先行先試做了機構通,也是為接下來的整體業務做鋪墊和準備,通過機構通可以將更多的資源進行整合,我們的整體理念是更多的為我們的合作伙伴提供服務,為了我們的最終客戶提供服務,我們主要定位是金融IT服務商,目前也逐步在規范的前提下涉及業務推廣和其他增值服務提供,希望在這個過程中有幸和各位合作伙伴一起驅動整個場外市場,豐富我們的業態,合作共贏。

<云永網絡總經理徐革>

簽約儀式

接來下,江西省聯交運金融服務有限公司和上??靵硗顿Y管理有限公司分別和云永網絡簽署了《戰略合作協議》并頒發證書,此次簽約儀式的舉行,標志著雙方的合作邁入了里程碑式的發展階段,在場嘉賓共同參加并見證了此次簽約儀式,機構通又增添兩名重量級渠道新伙伴,共同開發價值市場潛力!

  江西省聯交運金融服務有限公司簽約儀式>

上??靵硗顿Y管理有限公司與云永網絡簽約儀式>

接下來,各產品部負責人推介云永金融云六大產品,本次產品宣講是為3月份正式的產品發布會做一個提前的準備和演練,在場的嘉賓也提出很多寶貴意見和交流分享,再次感謝各位嘉賓從全國各地趕赴會議,謝謝。


產品宣講會現場精彩圖集

了解更多產品精彩內容,請關注3月份云永金融云正式產品發布會,敬請期待!

(來源:恒生機構通)



2018-01-29
江西聯交運出席2018年江西省交易市場協會年會暨內部交流會

2018年1月25日下午,江西省交易市場協會年會暨內部交流會在南昌隆重召開,各會員單位及相關機構踴躍參會,江西省金融辦資本市場處副處長廖楷、江西省金融辦地方金融管理處主任科員滑超、江西聯交運董事長、協會會長汪書福、江西聯交運總經理劉祖國應邀出席本次大會并作講話發言。

會上,江西省金融辦資本市場處副處長廖楷在會議中發表重要講話,在講話中肯定了協會成立以來所做的大量工作,他指出:協會要進一步發揮行業自律自控的作用,引導交易場所堅持服務江西本地實體經濟。同時加強自身建設,推動行業創新,完善交易場所數據報送機制,優化交易場所誠信體系,建設投資者統一管理和教育平臺。2018年江西省交易場所將繼續保持強監管態勢,進一步完善監管機制,防止違法違規行為死灰復燃。此外,江西省還將出臺新的交易場所管理辦法,其中全省交易場所須全面接入統一監管和集中登記結算管理平臺、行業協會的地位等將被列為重要內容寫入管理辦法中。

江西聯交運董事長、協會會長汪書福對協會2017年工作總結和2018年工作計劃向與會代表進行了匯報。他指出,2017年協會以服務會員單位、引導行業健康發展為宗旨,各項工作取得了一定的成效。2018年協會將引進更多有境界、有視野、有遠見的會員單位,會長單位江西聯交運將全力配合協會將江西省交易市場協會打造成一個分工協作、互幫互助、最終實現共贏的平臺,引領行業發展,團結和依靠廣大會員共同努力,為助力全省金融發展做出新的貢獻。

在內部交流環節,江西聯交運總經理劉祖國以“保障地方金融穩定,促進實體經濟發展”為題作主旨發言。并以“超前謀劃 江西聯交運創新設立、砥礪前行 基礎夯實成效初顯、轉型跨越 主動作為共贏未來”為重點就公司成立背景、工作成效、發展規劃等內容向與會人員進行了詳細介紹。

劉祖國總經理表示:在江西省金融辦的堅強領導和具體指導下,江西省交易市場“1+2+2”(江西省金融辦監管+行業協會規范+江西聯交運專業運營輔助監管+市場自律、社會監督)“五位一體”風險控制體系搭建完成并逐步發揮重要功效。行業規范發展、轉型發展、持續發展的春天即將來臨。2018年也將是江西聯交運轉型跨越的發展元年,江西聯交運將持續為相關行業提供多項創新的會員服務以及為監管部門設計提供多種監管服務,以打造集金融輔助監管與金融創新服務綜合運營平臺的發展思路,更加主動作為與行業伙伴一起共贏未來。

交易場所會員單位代表江西省九龍湖投資品交易中心有限公司總經理盛紅彪,中國科技大學統計學博士蔣濤以及期貨日報主編孫斌,分別在會上進行了主題發言。

此次會議不僅是對過去一年交易場所形勢的回顧,更是為2018年全省交易場所發展指明方向。2018年江西聯交運將繼續堅持在江西省金融辦的領導下,與協會一起持續創新和引領行業前行,保障地方金融穩定,促進實體經濟發展,把江西省交易市場打造成行業標桿。

 


2018-01-29
科技改變金融,創新引領未來--江西聯交運隨江西代表團參加亞洲金融論壇

2018年1月15日,由香港特區政府及香港貿易發展局聯合主辦的“2018年亞洲金融論壇”在香港舉行。為了積極落實贛港經貿合作成果,進一步加強贛港兩地金融業交流與合作,推動江西企業“走出去”,應香港貿易發展局邀請,江西省政府金融辦組織部分設區市金融辦及省內金融業優秀企業代表參加此次活動。江西聯交運總經理劉祖國作為江西代表團重要成員隨團共同赴港,與在場嘉賓探討創新金融科技發展機遇。

創新金融 共話美好未來

本屆論壇主題為“引領增長 啟發創新:放眼亞洲至全球”,匯聚了約2800名來自各個國家的政府官員,金融界專家,經濟學家,投資者,企業領袖,剖析當前經濟形勢,探討經濟動向,規劃新一年投資大計,并探討一連串金融與創新及科技相關的議題,把握新經濟浪潮所帶來的機遇。更有100 多名首席專才與會發表演講談論他們眼中的危機與機遇。

本屆論壇設有多場“創新對話”(InnoTalks)系列工作坊,討論金融科技、銀行業創新以及大數據、數碼身份與監管科技等題目,剖析環球內地經濟及金融監管前景。

香港特別行政區行政長官林鄭月娥出席本次盛會并致開幕詞。她表示,香港計劃到2020年之前,培育150家金融創新或金融技術的機構。目前香港已經設立2億港幣的基金,來投資新興科技企業。國際貨幣基金組織第一副總裁大衛?利普頓表示要不斷確保金融安全,也就是說要加強對某些借貸行為的監管,中國在這方面也取得了巨大的進步。根據最近對金融行業的評估得出這樣的結論,這些行為要繼續下去,要確保金融的不確定性不會影響中國的經濟和社會穩定發展。被譽為FinTech界意見領袖之一的Fintech Forge董事總經理兼NextMoney.org主席JP Nicols,在論壇末段的主題演說中,分享了他協助金融機構建立和強化其創新能力的經驗。

轉型跨越 引領行業前行

此次,江西聯交運總經理劉祖國作為江西代表團企業成員參會,不僅與相關參會領導、嘉賓共同交流了專業的金融科技知識,也分享了公司在金融科技和監管科技的創新實踐做法和成果,并與部分意向投資企業進行了洽談交流和溝通,同時也進一步了解和學習了其他區域的相關經驗和思考,為下一步公司進行產品優化和創新提供了很好的借鑒與參考。

金融科技作為此次論壇的熱點話題,是金融服務界新興的技術和發展迅速的行業,對全球金融服務業具有重大影響。而江西聯交運作為國內領先的集金融輔助監管與金融創新服務于一體的綜合性運營平臺,一直以保障區域金融穩定為己任,通過多種金融科技和監管科技手段的結合與運用,創新多項產品與服務,輔助地方政府及相關機構更好的防范和化解地方金融風險,維護區域金融穩定。面臨著監管科技不斷升溫、行業轉型升級的新態勢,江西聯交運將奉行轉型跨越的發展戰略,充分利用公司的各項機制優勢和資源優勢,主動適應金融強監管新常態,創新金融科技,引領行業前行。


2018-01-19
“凝聚共識謀發展 轉型跨越贏未來” ——江西聯交運2018年務虛會成功召開

2018年1月13日,江西聯交運2018年務虛會成功召開。本次會議圍繞“轉型跨越”主題,認真總結2017年工作,全面分析研判形勢,進一步解放思想、集中智慧、鼓舞干勁、形成合力,為公司2018年和未來持續發展建言獻策、明確方向。會議由公司總經理劉祖國主持,會議邀請了江西省交易市場協會秘書處參會。

會議開始,劉祖國總經理首先感謝公司全體員工及協會秘書處為公司發展所作出的努力和貢獻,希望本次會議進一步凝聚共識,為公司2018年的務實發展確定發展方向,共謀公司“轉型跨越”的發展新篇。劉祖國總經理并向與會人員詳細介紹了景德鎮的歷史、文化、民俗等。也希望各參會人員借此次機會進一步感受了解景德鎮千年瓷都的文化藝術魅力。

會上,公司各部門經理、負責人圍繞“轉型跨越”這一主題,分別從強化人才隊伍建設、完善組織架構設置、加強操作流程管理、建設品牌文化推廣機制等方面對2018年相關工作開展思路進行了闡述與說明。協會秘書長高艷玲以“跟上轉型 協同發展”為主題對協會成立及發展進行了介紹,并表示協會將重點在宣傳推廣、共同監管、智力支持、市場拓展等方面進一步協同配合公司相關工作開展,攜手同行,共同發展。劉祖國總經理對各部門及協會秘書處的發言進行了點評,表示同意各部門及協會秘書處的相關工作思路和方向,要求下一步要及時出臺具體方案和措施保證各項工作的落地與執行。

接下來劉祖國總經理以“堅定道路自信 持續夯實基礎 加快發展步伐 跑在行業前列 為江西聯交運的轉型跨越發展而努力奮斗”為主題做總結講話。對公司2017年各項工作進行了回顧和總結,并對2018年工作思路、措施、目標等進行了全面的闡述。

劉祖國總經理指出:“回顧走過的路,我們路線正確;回首2017,我們艱難度過;盤點做過的事,我們夯實基礎”。2017年既是困難的一年,也是我們成功的一年。在整個行業受清理整頓等政策的多種因素影響下,公司部分業務發展受阻,但多項工作仍取得進展與突破,在維護促進區域金融穩定上發揮出重要作用。如統一監管平臺進一步完善及取得政府認可,集中登記結算通道進一步完善豐富,江西省交易市場協會注冊成立,省外市場拓展取得突破,江西省打擊非法集資監測預警平臺成功中標及部署上線等。公司經營管理良好,基礎得到進一步夯實,發展道路進一步清晰,品牌地位進一步獲得認可。

“走在新的一年,戰鼓已經敲響;分析當前形勢,發展時不我待;展望公司未來,前景無限美好“。經過2017年的基礎夯實和方向明確,2018年將是公司“轉型跨越”的關鍵之年、發展之年、希望之年。為此,劉祖國總經理要求,公司各部門及全體員工應結合自身實際工作進一步做好人力資源保障工作,對流程管理進行標準化、規范化;堅持以市場為導向,不斷進行產品的優化創新工作,同時加快市場拓展與合作,實現多方資源共享;并做好企業文化建設及品牌建設推廣工作。堅持以交易場所統一監管和集中登記結算業務為基礎,以構建地方金融綜合監管云平臺為目標,以深耕相關市場、創新相關產品與服務為方向,為公司2018年轉型跨越快速發展貢獻出自己的一份力量。

最后,劉祖國總經理強調,公司各部門及全體員工會后應進一步領會和落實本次會議精神,做到虛實結合,把本次會議的務虛精神轉變為今后工作的務實成果,著力各項產品和業務的創新落地,共促江西聯交運的“轉型跨越”快發展。

在最后的會議討論環節,與會人員圍繞“轉型跨越”主題及各部門、協會秘書處發言及劉祖國總經理講話精神,就如何進一步完善公司各項工作職能和工作抓手、如何進一步有效促進公司多項創新業務及產品落地等進行了積極發言和熱烈討論,并提出了許多有針對性的意見和建議。公司全體員工表示,將認真學習領會本次會議精神和要求,進一步加強自身學習和提高,切實做好相關工作,為江西聯交運的轉型跨越發展而努力奮斗。

為進一步加強與交易場所的溝通交流及讓全體員工進一步感受景德鎮歷史文化,翌日,在景德鎮陶瓷交易所(以下簡稱“陶交所”)陪同下,部分參會人員參觀了中國陶瓷博物館和前往陶交所進行考察交流活動,陶交所相關領導及負責人熱情接待了我們,雙方并就如何加強雙方配合及支持各項工作開展等主要內容進行了深入交流探討。

2018-01-19
保障地方金融穩定 促進江西經濟發展--江西聯交運榮獲江西省金融辦通報表揚

近日,江西省人民政府金融辦公室印發了《關于2016年金融機構支持江西經濟發展考核獎勵的通報》,對2016年支持地方經濟發作出突出貢獻的金融監管部門和金融機構予以通報表揚,江西聯交運作為打造出地方金融輔助監管“江西樣板”工程的輔助監管運營機構,喜獲通報表揚。

此次表揚殊榮是對公司兩年以來相關工作的高度肯定和鼓勵支持。江西聯交運將以此為契機,繼續堅持在江西省金融辦的領導與指導下,以保障地方金融穩定為目標,促進實體經濟發展為使命,全面落實新的地方金融監管要求,進一步優化和升級交易場所統一監管和集中登記結算系統,做好江西省非法集資監測預警平臺的上線部署及運營維護工作,并通過投資人統一管理平臺及地方金融“7+4”各子平臺建設,推動建設及整合完成具備非現場監管、網絡輿情監測、金融風險監測預警、投資人適當性審查、區塊鏈數據存證等功能為一體的地方金融綜合監管云平臺,不斷加大在金融科技和監管科技領域的創新和實踐,以金融體制機制創新支持江西省經濟轉型升級,防范化解金融風險,為江西省經濟社會平穩健康發展作出更大的貢獻。


2018-01-11
江西聯交運組織學習貫徹中央經濟工作會議精神

2018年1月4日下午,江西聯交運在公司會議室組織學習中央經濟工作會議相關精神的專題學習培訓會,認真學習貫徹中央經濟工作會議精神。會議由楊建波同志領學,江西聯交運全體員工參加了本次學習。

本次會議認真深入學習了中央經濟工作會議精神,就中央經濟工作回憶中提出的堅持“穩中求進”工作總基調,服務于供給側結構性改革這條主線,要全面把握以新發展理念為主要內容的習近平新時代中國特色社會主義經濟思想內涵,了解我國經濟基本特征由高速增長階段轉向高質量發展階段的變化等內容進行了認真學習。

會議指出,江西聯交運作為國內領先的集統一監管、登記結算和多種服務于一體的輔助監管運營機構,防范化解金融風險是江西聯交運責無旁貸的使命。會議提出要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引,全面貫徹落實黨的十九大和中央經濟工作會議精神,充分認識當前打好防范重大金融風險攻堅戰的重要性和緊迫性,積極配合金融監管部門開展好防范金融風險各項工作,要在服務實體經濟發展、防范金融風險、深化金融改革等方面貢獻應有力量。

會議最后,公司總經理劉祖國要求,公司全體員工要認真領會中央經濟工作會議精神,按照公司的整體工作部署,堅持穩中求進的工作總基調,銳意進取,埋頭苦干,為2018年江西聯交運的各項工作開好局、起好步,推動各項工作邁上新臺階。

2018-01-08
江西聯交運應邀出席 “2017FinTech(金融科技)全球峰會”

2017年12月19日,由深圳市金融辦、香港金管局、澳門金管局、中國人民銀行數字貨幣研究所、前海管理局聯合主辦的“2017中國深圳FinTech(金融科技)全球峰會”在深圳舉行。深圳市副市長艾學峰及香港金管局、澳門金管局、中國人民銀行數字貨幣研究所、前海管理局等機構相關負責人,國內外知名專家學者等近600人參會。作為地方金融監管科技最早的實踐者和應用者,江西聯交運總經理劉祖國應邀出席本次峰會。


會上,深圳市副市長艾學峰表示,金融科技作為金融創新業務的重要代表之一,強調利用大數據、云計算、人工智能等科學技術優化金融服務流程、改進金融業務模式、提高金融風險甄別防范能力,正成為深圳建設國際化金融創新中心的重要抓手,不斷提升金融服務實體能力,推動金融業實現新一輪跨越式發展。近年來,深圳高度重視金融科技的發展,提前布局,市區兩級政府同時發力,金融科技企業加快創新步伐,金融科技生態圈初步形成。

據悉,本次峰會以“金融科技——創新、應用與監管”為主題,匯聚了眾多專家學者和業界精英,包括銀監會原主席劉明康,中國人民大學副校長、著名經濟學家吳曉求,清華大學五道口金融學院教授謝平,中國人民銀行研究局局長徐忠,中國人民銀行數字貨幣研究所所長姚前,著名經濟學家巴曙松,騰訊高級副總裁丁珂,廈門國際金融技術有限公司董事長曹彤等來自學術界、企業界、政府機構的嘉賓參會,并發表主題演講以及開展多場圓桌論壇,探討FinTech金融科技發展的機遇與挑戰。

江西聯交運作為最早運用金融科技手段不斷創新監管科技應用的實踐者和推動者之一,始終致力于為地方金融的穩定與發展保駕護航,推動實體企業的穩健快速發展。由公司建設運營的“交易場所統一監管和集中登記結算平臺”已成為地方金融輔助監管的“江西樣板”工程,同時由公司負責開發部署的“江西省非法集資監測預警平臺”也將于近期上線運營。公司不斷探索創新,正重點推進“江西聯交運投資人統一管理平臺”的建設工作,且在同步建設及整合完成具備非現場監管、網絡輿情監測、金融風險監測預警、投資人適當性審查、區塊鏈數據存證等功能為一體的“地方金融監管綜合云平臺”,進一步保障地方金融穩定,促進實體經濟發展。


2017-12-21
求實創新謀發展 開拓進取揚遠帆 ——熱烈祝賀江西聯交運成立兩周年

 

 


2017年12月3日,江西省聯交運金融服務有限公司迎來了成立兩周年華誕。兩年來,面對不斷發展變化的市場形勢,江西聯交運始終堅持求實創新的發展理念,不斷創新發展思路、開拓進取,公司各項工作穩步前行,發展態勢良好。

求實創新——建設“江西樣板”工程

在江西省金融辦的指導下,公司通過采用恒生電子先進的JRES技術平臺及利用云計算、大數據等信息化金融科技手段,成功建設并部署上線了江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺(以下簡稱“監管和結算平臺”)。截至2017年12月1日,監管和結算平臺共上線了10家交易場所,其中監管平臺已實現了省內全覆蓋,并累計監管交易近800萬筆、監管交易金額近1200億元,累計監管清算170萬余筆、監管清算金額近80億元,共提交了50余份監管報告和統計報表,較好地完成了江西省金融辦賦予的交易監管、登記結算、風險預警、數據報送、綜合分析咨詢等職責,在非現場監管職能上發揮了重要作用。

公司并于2017年3月20日全資注冊成立了江西聯交運基金管理有限公司、于2017年7月7日牽頭組織成立了江西省交易市場協會且擔任首任會長單位。至此,江西聯交運于成立之初即創新提出的“事前——統一監管”、“事中——集中登記結算”、“事后——風險平準基金”及行業自律組織等“三位一體+行業協會”的交易場所非現場輔助監管風險控制閉環體系已正式搭建完成,成為目前國內領先的集統一監管、登記結算和多種服務于一體的輔助監管運營機構,建設出地方金融輔助監管的“江西樣板”工程。

開拓進取——構建地方金融綜合平臺

創新永無止境,開拓敢于爭先。以保障地方金融穩定為目標、以促進實體經濟發展為使命,江西聯交運戮力打造集金融輔助監管與金融創新服務于一體的綜合性運營平臺。

2017年8月10日,江西聯交運成功中標江西省非法集資監測預警平臺建設項目,預計本年底之前將完成項目部署上線工作,進而協助政府建立起立體化、社會化、信息化的非法集資監測預警防控體系,維護區域金融安全與穩定,同時也是公司構建地方金融綜合平臺的重要組成部分。

下一步,公司將以建設運營交易場所“三位一體+行業協會”非現場輔助監管與創新服務平臺、建設維護“江西省非法集資監測預警平臺”的成功經驗和案例為基礎,深耕交易場所行業輔助監管和金融服務,并拓展延伸“7+4”等相關地方金融輔助監管系統的建設部署工作,同步推動建設及整合完成具備非現場監管、網絡輿情監測、金融風險監測預警、投資人適當性審查、區塊鏈數據存證等功能為一體的地方金融統一監管云平臺,并輔以地方金融投資者統一管理和多種創新服務功能,構建起地方金融綜合運營大平臺,保障地方金融穩定,促進實體經濟發展。

同時,公司也將進一步總結“江西經驗”,復制“江西模式”,立足江西,走向全國。

感恩·祝福

江西聯交運兩年來的成長離不開各級領導的指導與關心、離不開各位合作伙伴的支持與幫助、離不開全體股東的信任與支持、也離不開全體員工的奮斗與努力。心總在高處,夢總在遠方。江西聯交運兩年的砥礪與成長,兩年的開拓與創新,不僅是江西聯交運未來發展踏上征途的開始,更是江西聯交運激情跨越鑄輝煌的起點。我們必將以更加豪邁自信的氣魄和勇氣,堅定信心、求實創新、開拓進取,譜寫出屬于江西聯交運人的壯麗詩篇!

2017-12-03
江西省交易市場協會行業座談會圓滿召開

11月12日下午,江西省交易市場協會行業座談會在江西聯交運第一會議室召開。

江西聯交運、恒大金屬交易中心、南昌文交所、中江國際商品交易中心、九龍湖投資品交易中心、贛南金融資產交易中心、海峽交易所、景德鎮陶瓷交易所等理事單位有關負責人參加,會議由江西聯交運董事長、協會會長汪書福主持。

首先,汪書福董事長對各交易場所領導參加此次行業座談會以及一直來對協會的支持表示衷心感謝。汪書福董事長指出全國清理整頓結束,十九大勝利召開后,交易市場行業處于發展的關鍵期,部分交易中心存在轉型及銀行合作收緊等問題,但劣幣已去除,復蘇有過程,行業發展機會尚大,各交易中心要發揮好服務實體經濟,引領行業發展的促進作用。

隨后,各會員單位就公司運營情況、目前遇到的問題及下一步發展規劃打算做了詳細的介紹。各交易中心表示:前期由于全國清理整頓,基本處于停滯狀態,目前著重于對合規交易模式的探索、交易與產業結合,并提出希望協會能繼續發揮交易中心與監管部門的橋梁和紐帶作用。

協會秘書長高艷玲借此次座談會的機會,就協會在開展行業交流,為政府提供參考;組織會員活動,規范行業自律;完善自身建設,加強對外聯系等方面做總結匯報,并提出通過前期調研溝通,協會下一步擬成立投教中心和調解中心,具體方案待下一次理事會上討論通過。

各與會交易中心代表紛紛積極獻言獻策,并就投資者適當性審查、交易與產業結合,促進實體經濟發展、協會會員的拓展及協會發展方向等達成共識。

汪書福董事長最后指出,江西省交易市場協會不僅僅是用來行業資源整合、形成合力提升各單位影響力的組織,更是要構建一個分工協助、互幫互助,實現共贏的交流平臺,以不斷促進江西省交易市場持續健康穩定的發展。

2017-11-15
江西聯交運董事長受邀為江西銀行作2017年季度培訓專題講座

2017年11月11日,江西聯交運董事長汪書福受江西銀行總行邀請,為江西銀行全行的公司條線管理層及員工作了一場以《快速學習與團隊建設》為主題的講座。本次講座現場300余人參加,各支行工作人員500余人通過視頻學習。

汪書福董事長結合心理學基本理論和管理學基礎知識,以獨特的視角、風趣幽默的演說和豐富的人生閱歷,從如何快速學習、深度學習、尋找規律、凝聚共識、識人善任、及時激勵等6個方面闡述了快速學習的方法和建設高效團隊的內涵。其中重點分享了他在1年不到的時間內攻克120公里戈壁挑戰賽,并帶領團隊獲得了歷史最好成績的傳奇經歷,現場一次次爆發出熱烈的掌聲。汪書福董事長超強的意志力和個人魅力深深打動了在場所有聽眾,其著作《誰能天生就會跑》備受推崇,講座結束后立即被一搶而空,并自覺排隊向董事長索要簽名。

參加本次講座的人員包括江西銀行總部相關領導、各分行公司條線負責人及產品經理。講座過程中,面對學員們的踴躍提問,董事長用精辟睿智的回答解開了大家心中的疑團,并提出了許多可行性建議,以便讓大家在未來的人生和職業規劃的道路上更加順利地前進。

講座結束后,江西銀行現場領導表示:這次講座汪書福董事長不僅僅給我們帶來了以前很多次交流會未曾聽到的非常全新的理念和觀點,而且還通過實用性的案例分析和情景演練使我們有了更深刻的理解,讓我們在繁忙的工作中找到了快速學習和高效的時間管理方法。

2017-11-14
魅力贛馬,激情飛揚----江西聯交運組織參加2017南昌國際馬拉松比賽

   天下英雄城,激情馬拉松。2017年11月12日,清晨的八一廣場,參賽選手的集結讓現場熱鬧非凡。涌動的人潮、歡呼的尖叫、重逢的喜悅和參賽的興奮讓現場匯聚成一片歡樂的海洋,跑友們用奔跑點燃英雄夢想,用奔跑詮釋英雄精神。

    本次活動吸引了全世界兩萬多人參加,江西聯交運4名參賽隊員也成為了這道亮麗風景線的一份子。 此次南昌國際馬拉松比賽是江西聯交運第二次組隊參加,作為長跑愛好者的公司董事長汪書福、總經理劉祖國、員工查江林及江西省交易市場協會秘書長高艷玲參加了本次比賽。在馬拉松的賽場上,他們可謂是經驗豐富,一直熱愛長跑的他們也多次參加全國各地馬拉松比賽,公司員工查江林作為本次賽事救援跑者參加了本次比賽并跑完全程。江西聯交運作為江西省交易市場協會會長單位組織省內會員單位參與了此次比賽。

他們在賽道上揮灑汗水,釋放激情,他們的樂觀與自信感染著身邊的所有人,秀出了江西聯交運“頑強拼搏、銳意進取、堅韌不拔、積極向上”的精神風貌,又一次踐行了“快樂工作,健康生活”的理念。公司其他員工全程為他們加油鼓勁吶喊助威,學習他們超越極限、勇往直前的精神。

        賽后公司董事長、江西省交易市場協會會長汪書福表示,參加“贛馬”對于鍛煉意志、增強體魄、挑戰自我是一次難得的考驗,大家要將這種體育精神發揚到今后的工作生活中,凝聚力量、克服困難、持之以恒地為江西聯交運的發展壯大而不懈奮斗。


2017-11-14
江西聯交運舉行第一次下午茶和10月員工生日會活動

為了豐富公司員工的文化生活,舒緩工作壓力,提升企業凝聚力與團隊合作能力,體現公司對員工的呵護與關懷,江西聯交運于10月31日下午開展了第一次下午茶和10月員工生日會活動。

首先由公司總經理劉祖國發表講話,代表公司領導對大家的辛勤工作和付出表示肯定與感謝,同時對10月過生日的5位壽星送上了熱情洋溢的祝福。隨后5位壽星依次發表生日感言,暢談他們此刻的心情,并全體齊唱生日祝福歌、吹蠟燭、切蛋糕,將生日會的氣氛推向了高潮。同時公司還為壽星們準備了精美的生日禮品,小小的禮物傾注了公司對員工的親切關愛,這樣真情的關懷灑向公司的每個角落,積極調動大家的愛崗敬業和熱情的工作態度,讓大家以主人公的姿態努力拼搏,齊心協力同公司一起成長。

▲總經理為壽星們送上熱情洋溢的祝福

▲壽星代表許愿吹蠟燭

▲壽星集體切蛋糕

開開心心過生日,自然少不了有趣而又有挑戰性的游戲,經典的“合作夾氣球賽跑”游戲吸引著員工們的積極參與,將本次活動又一次推向高潮。游戲過程激烈而有趣,歡聲笑語彌漫著整個會場。一張張燦爛的笑臉,一聲聲真誠的祝愿,一句句感恩的話語,一樣的生日聚會每次都給員工不同的感動!

▲違反游戲規則的員工接受懲罰

公司一直以來的理念都是讓工作在這里的每一位員工感受到家的溫暖,此次下午茶和生日會活動的舉行,不僅增強了公司的凝聚力,也表示了公司對員工深切的關懷,“情系員工 心懷感恩”讓我們一起向夢想起航。

2017-11-01
江西聯交運2017年秋季健步跑活動 圓滿結束

10月29日下午,陽光明媚,空氣清新,江西聯交運在綠樹成蔭、景色宜人的艾溪湖國家濕地公園舉辦了“我運動、我健康、我快樂”為主題的2017秋季健步跑活動?;顒右阅喜Q蠊珗@為起點,環湖一周,全程12.4公里。

活動開始前,作為馬拉松資深愛好者的公司員工查江林帶領大家進行了熱身運動,并教授大家如何科學跑步以及跑步中的注意事項。隨后劉祖國總經理表示,希望通過此次活動的舉辦,讓全體員工繼續秉承“每天鍛煉一小時、幸福生活一輩子”的理念,堅持鍛煉,以健康的體魄、充沛的精力投入工作,享受生活,感受幸福。15點整,隨著劉祖國總經理一聲指令下達,員工們如泉涌般從起點出發,雖然刮起了大風,但是大家絲毫不受影響,在歡聲笑語中,拋掉煩惱、釋放壓力,步伐矯健地跑向終點。最終常年堅持跑步健身的劉祖國總經理和員工查江林率先跑完全程。

    通過此次活動,不僅展示了江西聯交運全體員工積極樂觀的生活態度,而且進一步增進了與同事之間的溝通和交流。同時,本次健步跑活動作為江西聯交運全員健身系列活動的重要項目之一,旨在倡導科學、文明、健康的生活方式,大力宣傳“快樂工作,健康生活”的理念,引導和培養良好的健康生活習慣,不斷提升全體員工的身心素質,為建設公司貢獻更大的力量。


2017-11-01
上海萬鏈信息技術有限公司一行蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司考察交流

2017年109日,上海萬鏈信息技術有限公司(以下簡稱“上海萬鏈”)CEO、首席科學家曹鋒博士一行蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)考察交流,江西聯交運總經理劉祖國、產品總監徐文龍、技術負責人楊珍良等接待了上海萬鏈考察組一行。在本次考察交流中,雙方重點就區塊鏈等技術的運用和實踐等方面進行了深入探討和交流。

劉祖國總經理表示江西聯交運作為一家創新型的金融輔助監管與金融創新服務專業平臺,一直致力于通過多種技術手段的整合和創新為監管部門提供更為可靠有效的監管手段和為相關市場提供多種創新服務。雙方可以此次交流為契機,加強雙方在區塊鏈等多領域的技術和業務合作,共同推進交易場所及其他金融業務的登記、確權等方面的區塊鏈應用實踐工作。

上海萬鏈CEO、首席科學家曹鋒博士表示上海萬鏈作為中國境內最早見證并推動區塊鏈產業發展的公司,已為國內外眾多金融行業客戶提供了多項具有前瞻性的一站式金融創新解決方案。上海萬鏈將高度重視本次與江西聯交運的交流合作,共同推進相關業務的落地實現。

最后雙方共同表示,下一步將加快相關技術及業務對接工作,建立起戰略性長期合作伙伴關系共同推動各項業務的全面深入合作。

上海萬鏈CEO、首席科學家曹鋒博士個人簡介

深圳區塊鏈金融服務有限公司副董事長、首席科學家,上海萬鏈CEO、首席科學家,2006年畢業于復旦大學計算機系,獲美國UC伯克利、加拿大西蒙弗雷澤SFU、新加坡國立大學和香港中文大學的教授指導。曾擔任IBM下一代人機大戰項目中國區負責人(第一代人機大戰為1997年深藍電腦戰勝國際象棋世界大師,第二代人機大戰為2011年沃森在危險邊緣智力節目中戰勝人類冠軍選手),IBM中國互聯網金融首席科學家,IBM基礎科學研究中國區負責人,專利評審委員會聯合主席,IBM大中華區專家組成員。曹鋒博士是中國第一個區塊鏈國際專利發明人,201697日帶領團隊完成中國第一筆區塊鏈金融交易,也是全球第一筆區塊鏈資產收益權轉讓。他的創新成果已成功應用于中、美等150多個國家,曾3次獲得IBM全球杰出技術成就獎,發表22篇國際頂級論文,30余項美國專利,并擔任多個ACM IEEE頂級國際會議論壇主席。

 


2017-10-11
金融科技助力監管創新—江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺交流研討會順利召開

2017920日,“江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺交流研討會”在南昌舉行,江西省聯交運金融服務有限公司及杭州云永網絡科技有限公司等相關各方領導出席了本次會議。

會議對江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺”建設運營以來的相關經驗進行了認真總結,并對下一步江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺”的優化升級進行了深入探討,確定了“功能監管、動態監管”的主要發展方向。


本次會議并就“地方金融監管云平臺”的建設發展進行了深入研討,決定以“金融科技創新步驟升級、推動監管科技系統建設”的建設發展目標,加快實施建設功能更加完備的“江西省地方金融統一監管云平臺”,打造出地方金融監管“江西樣板”工程,切實維護區域金融穩定和促進實體經濟發展。


2017-09-20
江西省綠色產業集團有限公司與江西省聯交運金融服務有限公司簽署戰略合作協議

2017年911日,江西省綠色產業集團有限公司(以下簡稱“江綠集團”)與江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)簽署戰略合作協議。江綠集團總經理郭倫海、江綠集團常務副總經理王正文、江綠集團副總經理徐年龍、江綠集團戰略投資部總經理王永強,江西聯交運總經理劉祖國、江西聯交運財務清算部經理徐志堅、江西聯交運綜合管理部經理徐顯焱等出席簽約儀式。

此次江綠集團與江西聯交運經過深入探討并正式簽署戰略合作協議,標志著雙方合作的正式全面展開。雙方表示將在“平等互利、資源共享、優勢互補、長期合作”等原則的基礎上,以江西綠色產業商品交易中心有限公司籌備成立為契機,全力做好交易場所統一監管和集中登記結算系統、交易場所風險準備基金的對接工作,并加強雙方在供應鏈金融、倉單登記質押等方面的深入合作,推動雙方各項業務更好更快的發展。


2017-09-11
江西銀行與江西聯交運簽署戰略合作協議

    2017825日上午,江西銀行股份有限公司(以下簡稱“江西銀行”)與江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)簽署戰略合作協議,江西銀行行長吳洪濤、副行長程宗禮、網絡金融部總經理周再華、南昌洪城支行行長曾堅輝,江西聯交運總經理劉祖國、業務發展部經理徐文龍、財務清算部經理徐志堅等出席了簽約儀式。

此次江西銀行與江西聯交運經過深入探討并正式簽署戰略合作協議,標志著雙方合作正式全面展開。雙方表示將在江西省人民政府金融辦公室的共同領導與指導下,在長期合作、共同發展的基礎上,充分發揮各自在金融服務和登記結算中心上的優勢,在資金托管、集中登記結算和為交易場所提供多種金融服務等領域展開更為深層次、全方位的合作。并以此次戰略合作伙伴關系的建立為起點和契機,深化雙方合作領域,共同助力江西經濟發展。


2017-08-25
江西省聯交運金融服務有限公司成功中標江西省非法集資監測預警平臺開發服務項目

2017年8月9日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“公司”)成功中標江西省非法集資監測預警平臺開發服務項目,這標志著公司在向江西省地方金融統一監管云平臺的建設目標上又邁出了堅實一步。

公司將按照項目招標要求高質高效部署完成江西省非法集資監測預警平臺,建立起立體化、社會化、信息化的監測預警體系,做好非法集資風險排查、跟蹤監測、統計分析、預警提示等工作,協助政府保障人民群眾合法權益,防范系統性區域性金融風險事件,維護金融安全和社會穩定。

公司也將以江西省交易場所統一監管與集中登記結算平臺和江西省非法集資監測預警平臺建設運營為基礎,加快推進江西省私募基金等其他地方金融統一監管平臺建設,進而實現江西省地方金融統一監管云平臺建設目標,并進一步充分利用先進技術手段,全面履行好監管云平臺的運營管理工作,打造地方金融監管“江西樣板”工程,切實維護區域金融穩定和促進實體經濟發展。

2017-08-10
江西省交易市場協會組織部分會員單位赴福州、廈門學習考察

8月3日至8月4日,江西省交易市場協會組織部分會員單位赴福州、廈門學習考察。江西省金融辦、江西省聯交運金融服務有限公司、恒大金屬交易中心股份有限公司、江西省九龍湖投資品交易中心有限公司、景德鎮陶瓷交易所有限公司、南方林業產權交易所、撫州市海峽交易所有限公司等會員單位派代表參加了此次學習考察活動。

8月3日上午,考察組一行來到福州海峽聯合商品交易中心(以下簡稱“海峽聯合”)進行學習考察和座談交流。交流會上,江西省交易市場協會秘書長高艷玲代表考察組對海峽聯合總經理顏順進、財務總監楊光碧的熱情接待表示衷心地感謝。隨后,顏順進總經理向考察組介紹了海峽聯合在“互聯網+紡織業”區域化鏈條化——“樂紡云”公共服務平臺的供應鏈商城的建設情況和主要內容,最后雙方就“如何更好地實企結合,落實服務實體經濟”,以及當前全國交易市場根據國家“回頭看”清理整頓要求積極尋求轉型和回歸實體的局勢等議題進行深入探討。

8月3日下午,考察組一行來到福建交易市場登記結算中心股份有限公司(以下簡稱“福建結算”),福建結算董事兼總裁朱鋒、總裁助理楊明泉組織會員服務部、清算業務部、風險合規部負責人與考察組一行詳細座談,朱鋒總裁介紹了福建結算的整體運營和全省交易市場的接入情況,隨后,雙方就目前福建和江西的監管政策法規、登記結算、行業自律組織以及未來行業發展趨勢等進行了交流。

 8月4日上午,考察組一行又專程赴位于廈門市的中國臻萬(集團)股份有限公司(以下簡稱“臻萬集團”)學習考察,臻萬集團董事長陳璿廷對江西省交易市場協會考察組的到訪表示熱烈歡迎,考察組一行先行參觀了臻萬集團旗下的臻萬世紀珠寶、寶玉石電商平臺、臻實匯商城。隨后,臻萬集團董事王平金、臻賺乾電商平臺總裁鄭文林與考察組就其電商平臺的運營及發展規劃進行深入交流探討,雙方期待商城上線后能有合作的可能。

   經過幾天的學習考察活動,考察團一行均表示,拓寬了視野,增長了見識,啟發了思維,希望協會以后能多組織類似活動,一方面學習借鑒先進典型經驗,另一方面解放思想,更新觀念,努力推進江西省交易市場行業可持續發展。


2017-08-04
海南省政府金融辦來贛展開交流座談

2017年7月19日上午,海南省政府金融辦資本信用處廖增梁處長、海南省商務廳陳大富副處長率海南省金融控股股份有限公司、海南國際商品交易中心、海南大宗商品交易中心、海南股權交易中心、亞聯盟金融資產交易中心相關負責同志來江西調研交流,江西省金融辦資本市場處廖楷副處長,省商務廳市場體系建設處、江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)劉祖國總經理、江西聯合股權交易中心、江西省商務投資有限公司、江西省產權交易所等相關負責同志參加座談會。

在座談會上,廖楷副處長對江西金融運行概況、全省企業上市和新三板掛牌情況以及江西省要素市場發展情況等作了介紹。隨后,由江西聯交運劉祖國總經理就江西省要素市場統一監管和集中登記結算等輔助監管平臺業務的開展情況及運行成果向海南省金融辦一行做重點介紹與交流。

廖增梁處長在聽取廖楷副處長和劉祖國總經理的介紹后表示,江西要素市場的建設發展與地方產業發展緊密結合,要素交易市場非現場監管方面也走在了前列,值得海南省學習借鑒,下一步雙方應進一步加強交流與合作,尋求探討合作空間。

 


2017-07-27
江西聯交運組織學習全國金融工作會議精神

2017年720日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱江西聯交運)總經理劉祖國主持召開專題會議,認真學習并傳達全國金融工作會議精神,并結合江西聯交運實際研究貫徹落實意見。

會議認真學習了習近平總書記、李克強總理和馬凱副總理的重要講話精神。會議一致認為,這次全國金融工作會是在黨的十九大召開之前的一次重要會議,科學分析了當前金融形勢,明確了做好金融工作的指導思想、重要原則和重點任務,就防范化解金融風險、深化金融體制改革、促進金融更好服務實體經濟、擴大金融對外開放、加強和完善黨對金融工作的領導等一系列重大問題進行了全面部署,具有重大而深遠的意義。

劉祖國總經理并就結合江西聯交運實際,就全體員工進一步學習貫徹好全國金融工作會議精神,提出明確要求。劉祖國總經理表示:公司全體員工應持續關注金融態勢、深入研究監管政策,不斷創新發展思路;同時,扎實做好基礎準備工作,全面推動公司各項業務快速發展。

 


2017-07-21
中國恒天集團有限公司一行蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司考察交流

2017629日,中國恒天集團有限公司(以下簡稱“中國恒天”)副總裁胡克一行蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)考察交流。江西聯交運總經理劉祖國、業務發展部經理徐文龍、江西省交易市場協會秘書長高艷玲等與中國恒天副總裁胡克一行就設立紡織類大宗原料要素交易中心(以下簡稱“紡織交易中心”)等問題進行了深入的探討和交流。

劉祖國總經理對中國恒天一行來訪表示熱烈歡迎,并對江西聯交運在交易場所輔助監管等方面的運營管理手段和成果進行了詳細介紹。劉祖國總經理表示:公司在省政府金融辦的支持與指導下,創新建立起“三位一體+行業協會”的非現場輔助監管風險控制閉環體系,各項工作也得到了相關政府部門的高度肯定和市場的關注及認可。公司將全力支持和配合中國恒天在江西籌備設立紡織交易中心,后續雙方可結合各自優勢,展開多層次多領域的合作。

中國恒天副總裁胡克對江西聯交運創新實踐的多種輔助監管手段等給予了充分肯定。胡克副總裁表示:中國恒天作為國務院國有資產監督管理委員會監管的國有獨資大型企業集團,此次紡織交易中心的籌備設立規劃,得到了江西省政府的大力支持,通過此次考察交流,中國恒天也將進一步密切同江西聯交運的交流和合作,爭取早日建設成立紡織交易中心從而為紡織品行業內的廣大中小企業提供一個商品交易及融資平臺。

最后,雙方就當前交易市場情況和后續合作配合等方面進行詳細溝通交流。

 


2017-06-30
江西省交易市場協會成立暨第一次會員代表大會召開

2017年5月19日上午,江西省交易市場協會成立暨第一次會員代表大會在南昌隆重召開。省金融辦、省民政廳、省聯交運、省內交易場所及相關企業單位均應邀出席本次大會。大會中宣布了江西省交易場所協會成立,標志著江西省交易場所發展向更加專業化、精細化、系統化的方向邁出重要步伐。

(江西省交易市場協會成立)

省金融辦資本市場處廖楷副處長對江西省交易場所協會的成立表示祝賀,并對協會的發展規劃提出了寶貴意見和建議。廖楷副處長表示江西省交易市場協會要貫徹落實全國清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會的精神,充分發揮協會行業自律、共促發展、防范風險、共筑屏障,服務協調、搭建平臺、開拓創新、樹立形象等工作職能,不斷加強各會員單位及相關部門的溝通交流,在引導會員機構合法合規經營的同時,契合江西省實體經濟發展,不斷促進江西省交易場所持續健康穩定地發展。

(省金融辦資本市場處廖楷副處長發表講話)

會議審議通過了《協會章程》(草案)、《協會會員管理辦法》(草案)和《協會第一屆會員大會選舉辦法》,并選舉產生了首屆會長單位省聯交運,并由省聯交運董事長汪書福擔任首屆協會會長。

長風破浪會有時,直掛云帆寄滄海。會長汪書福表示江西省交易場所協會將履行職能,進一步改善江西省要素交易市場發展環境,提升市場整體發展能力,增強市場凝聚力和向心力,強化行業自律組織行為。同時,堅信在相關行政部門的指導下,在全體會員的支持下,與秘書處全體同志一起竭盡所能,超標準完成協會的各項工作,打造出交易市場的“江西樣板”工程,在全國樹立起交易場所行業輔助監管和服務的標準。

(汪書福會長進行就職演講)

(汪書福會長聘任高艷玲擔任協會秘書長)

 


2017-05-22
江西聯交運總經理劉祖國等一行考察恒大金屬交易中心

2016年5月5日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)應恒大金屬交易中心(以下簡稱“恒大金屬”)邀請,江西聯交運總經理劉祖國、業務發展部經理徐文龍及技術運營部經理高健等一行前往恒大金屬運營總部考察調研。恒大金屬總經理趙勝、技術總監張文崢及新浪支付總經理湯文波等共同接待了劉祖國總經理一行。

恒大金屬總經理趙勝對劉祖國總經理一行表示熱烈歡迎,并就恒大金屬交易中心的創新模式、創新型會員發展模式及實現第三方支付與聯交運和交易所的合作方案進行了簡要的介紹。恒大金屬總經理趙勝表示恒大金屬交易中心本著為實體經濟服務的目的,希望能在嚴控風險條件下,立足于江西省的有色金屬之鄉的區域優勢,利用先進的移動互聯、大數據、云計算、物聯網和人工智能等技術,重塑行業格局。

隨后,劉祖國總經理等一行考察了上海文交所引立錢幣平臺,并與總經理博地闊進行了溝通交流,就行業發展現狀及創新模式進行了深層次的探討。

劉祖國總經理對恒大金屬的運營規劃及業務模式表達了認可,認為恒大金屬在清理整頓工作完成后一直立足于促進實體經濟發展,并積極配合江西聯交運的統一監管和集中登記結算業務。恒大金屬在合法合規的前提下不斷追求行業創新及發展,雙方在市場發展的趨勢下擁有較多的合作空間,雙方應積極合作,努力共贏。

 


2017-05-09
江西聯交運與交通銀行簽署戰略合作協議

2017年418日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)與交通銀行股份有限公司江西省分行(以下簡稱“交行江西分行”)舉行戰略合作協議簽約儀式。此次江西聯交運與交行銀行江西分行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議,標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上,充分發揮各自金融服務和登記結算中心優勢,在資金托管、集中登記結算和為交易場所提供多種金融服務等領域開展深層次、全方位的合作,建立戰略合作伙伴關系,推動雙方共贏發展,共同助力交易場所合規、健康成長,促進實體經濟發展。

2017-05-09
江西省聯交運金融服務有限公司總經理劉祖國應邀為江西財經大學金融學院作“金融新業務知識”講座

2017年3月30日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)總經理劉祖國應江西財經大學金融學院邀請,作為主講嘉賓以“新金融業態輔助監管與服務創新”為主題,為在場師生帶去了一場生動深刻、精彩紛呈的“金融新業務知識”專題講座。

劉祖國總經理首先對近年來市場上出現的新金融業態做了簡要介紹,指出“新金融業態主要是相對銀行、證券、保險等傳統金融而言的,如:基金、財富管理、P2P、第三方支付、網絡小貸、消費金融、融資租賃、要素交易市場等,這些新興金融業態對傳統金融形成了有效補充并推動了傳統金融的變革和進步。同時,新金融的發展也給金融監管帶來了巨大的挑戰,并主要表現在一行三會和地方政府金融監管部門在統一性、協調性、前瞻性、平衡性等四方面的挑戰”。其次,就新興金融業態之一的要素交易市場做了詳細介紹,主要從要素交易市場的交易標的、市場規模、分類、發展趨勢、交易模式、監大家介紹和分享了江西聯交運在輔助監管與服務創新方面的諸多探索。劉祖國總經理期望江西聯交運這些諸多創新型探索對新金融業態的規范健康發展有所幫助,并為江西金融發展爭光添彩!最后,劉祖國總經理也寄語各位同學在認真學習好專業知識的同時不斷發揮創新思維,早日成為國家和社會的棟梁之才!

講座得到了在場師生的熱烈反響。江西財經大學金融學院副院長凌愛凡博士表示:之前同學們只對傳統金融有所知曉,但對目前的新興金融知之甚少,這次講座為在座同學們,開拓了思維,拓寬了視野,也為同學們未來就業提供了更多的思路和選擇!

最后,在座各位同學們積極展開討論,劉祖國總經理耐心地解答同學們心中的問題與疑惑,講座在歡快和熱烈的氛圍中圓滿結束!


2017-03-31
江西省聯交運金融服務有限公司應邀出席“協同創新,合作共贏”—2016交易市場機構合作共創會

“協同創新,合作共贏”—2016交易市場機構合作共創會于12月16日在杭州順利召開,本次會議是由恒生電子和民生銀行共同舉辦。江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)董事長汪書福、總經理劉祖國作為重要嘉賓應邀出席本次大會。

▲江西聯交運董事長汪書福(左二)、總經理劉祖國(右一)

與恒生執行總裁官曉嵐(右二)、恒生交易所行業事業部總經理鄭小勇(左一)合影

會上,江西聯交運總經理劉祖國就江西省場外交易市場監管清算創新模式進行了主題演講,得到了與會人員的熱烈反響和高度認可。

▲江西聯交運總經理劉祖國發表主題演講

劉祖國總經理表示公司是由江西省人民政府批準成立的金融主體平臺,并作為為各類要素交易場所等機構提供統一監管和集中登記結算服務的專業性運營機構,由江西省金融辦提供業務指導及業務支持。并表示公司不斷探索和完善多種創新輔助監管手段,初步建立起“統一監管系統、統一集中登記結算、風險平準基金、江西省交易市場協會”等具有江西特色的“三位一體+行業協會”的“聯交運模式”非現場輔助監管體系,構建起交易場所風險控制閉環體系。公司具有政府支持、技術保障、運營模式、管理機制等多方面的優勢,下一步將以“立足江西、面向全國”的發展戰略為重點,在不斷探索金融輔助監管和金融創新服務,推進公司各項業務創新發展的同時,積極開展省外市場拓展和模式輸出業務,把公司建設成在國內具有行業重要影響力和重要地位的清算中心并力求將公司建設成一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平臺。

隨后,在沙發論壇環節,江西聯交運董事長汪書福作為嘉賓同與會人員圍繞“如何構建一個豐富、健康的金融生態體系”主題進行了探討解答,汪書福董事長表示,各類金融市場應秉持自身職責,以落實監管為目標,整合優勢資源,加強合作創新,共同促進實體經濟發展。

▲江西聯交運董事長汪書福出席沙發論壇


2016-12-21
2016交易市場機構合作共創會:協同創新,合作共贏

12月16日,“協同創新 合作共贏”——2016交易市場機構合作共創會在杭州召開。本次會議由云永網絡(恒生電子旗下子公司)和民生銀行共同舉辦。來自監管部門、交易所、期貨公司、經紀商等的200多位嘉賓與會,分享合規運營的思路與經驗,探討交易市場發展中的新場景與新技術。

這是擁抱fintech的時代,這是資源整合的時刻

“fintech將是技術公司的未來走向?!焙闵緢绦锌偛霉贂詬拐J為金融科技的發展將經歷四個階段:第一階段是創建場景,實現從0到1的突破;第二階段是做大流量,提升運營能力,從1走向10、100;第三個階段是積累數據,在存儲成本不斷下降的今天,積累包括過程、行為在內的各類數據;第四個階段是智能金融,在數據基礎之上,智能投顧、智能風控等都將成為可能。

在交易市場,fintech之勢亦不可阻擋,通過新的技術,創造出更多好的場景、服務,提供給客戶。

△恒生公司執行總裁官曉嵐

“在人類的發展史上,連接是文明發展的原動力?!泵裆y行杭州分行行長叢軍認為當生產方式通過互聯網與全世界的萬物連接時,一種新的文明就產生了。連接所創造的價值呈幾何式增長。

依托于互聯網的連接效應,各類以整個資源為目標的平臺逐漸占據了經濟的主導地位。通過這樣的平臺,將交易所、渠道商、投資者等交易市場參與者整合在一起,打造出一個資源豐富、功能強大、互聯互通的生態圈,快捷地服務客戶。

△左:民生銀行杭州分行行長叢軍  

右:江西省聯交運金融服務有限公司總經理劉祖國

場外交易市場就猶如一個生態圈,有著各種各樣的參與者,他們充滿活力,卻又相對分散。而在監管趨嚴的情況下,如何合規運營,又能快速開展業務成為發展的關鍵。 

江西聯交運“清算創新模式”,輔助場外交易市場監管

江西省聯交運金融服務有限公司總經理劉祖國闡釋了何為“三位一體”的非現場輔助監管體系,即通過事前“統一監管”、事中“集中登記結算”、事后“風險平準基金”等方式有效管理及防范相關風險,初步建立起交易場所風險控制閉環體系。

江西聯交運戰略性引入恒生作為公司發起人及重要業務合作伙伴,提供全面的云系統技術及運維服務和支持,是各類業務技術指導及實現的重要保障。雙方也將繼續深化各領域合作,為市場提供全方位的多項服務。

民生銀行“市場通”,讓無優接入再快一點

目前接入并服務的交易平臺已經近200個,服務各類會員超過150萬個,年交易額超過1200億——在這些數字背后,是民生銀行專為各類電子商務交易平臺打造的綜合金融服務產品——“市場通”。

云永網絡總經理徐革介紹:“市場通”通過與云永網絡的技術合作,進行系統接口的標準化對接,從而實現快速上線,目前上線時間一般僅需2周。

恒生以技術為本,擁抱監管,穩妥創新

“合規風控是創新的基石和必要條件?!焙闵窘灰姿袠I事業部總經理鄭小勇指出恒生公司提供的技術服務基于四個維度的合規風控保障體系之上:

◎其一,公司高度重視,將合規和風控提高到戰略層面,并將“擁抱監管,穩妥創新”作為公司基本經營策略;

◎其二,通過組織和制度進行保障,如專設合規運營部,對合作單位資質、合作內容等進行一一評審;

◎其三,通過技術保障合規與風控,將恒生二十多年積累的技術、風控經驗運用于交易市場的技術服務之中;

◎其四,通過公司內部規范的協同流程,將合規風控落到實處。


△沙發論壇

基于此,恒生與民生銀行、江西聯交運等機構達成戰略合作,提供出自身的技術能力,服務于交易場所與經紀渠道商以及更多的生態圈參與者,為各方提供更有價值的技術服務。

正如鄭小勇所說,在促進交易市場發展的道路上,我們始終秉承專業的、規范的、呵護行業健康發展的理念,篤定前行。




(來源:恒生電子股份有限公司)


2016-12-19
藍圖繪就 揚帆起航正當時——熱烈慶祝江西省聯交運金融服務有限公司成立一周年

2016年12月03日,江西省聯交運金融服務有限公司迎來成立一周年慶。一年來,公司在江西省人民政府金融辦公室等相關部門的關心支持下、在股東會和董事會的堅強領導下、在各合作伙伴的共同幫助下不斷夯實基礎、砥礪前行,公司各項工作得以全面展開,并取得良好開局。

公司是由江西省人民政府組織并批準成立的為各類要素交易場所等機構提供統一監管和集中登記結算服務的專業性運營機構,并由江西省金融辦提供業務指導及業務支持。公司在發展過程中通過不斷的開拓創新,創新性提出并建設實施具有江西特色的“三位一體+行業協會”的非現場輔助監管體系,以初步構建起交易場所風險控制閉環體系,從而對交易場所相關風險能進行有效防范及應對處理。同時,公司也與各大銀行機構及各類相關服務機構展開了深入密切的交流與合作,并通過深耕相關市場,利用多種產品與服務的有效運用,為各類金融市場提供了多渠道、多種類、多方式的綜合服務。

公司相關工作的開展實施及發展構想也得到了江西省政府領導、全國部分省市政府監管部門和相關市場的關注和肯定,公司各項工作開展取得良好開局,為公司下一階段的發展目標實現奠定了堅實的基礎。

新的一年,公司將進一步履行并豐富完善各項輔助監管職能,重點通過多種創新手段的建設不斷完善交易場所風險控制閉環體系以期全面控制交易場所風險,并通過創新監管運營手段和創新發展模式有效結合,積極探索要素交易市場行業轉型規范發展之路;公司并將繼續堅持“立足江西、面向全國”的發展戰略積極開展各項監管平臺及模式的服務輸出業務,為區域外的監管機構和要素交易市場提供各類服務,由此把公司建設成國內具有行業重要影響力和重要地位的清算中心;同時,公司將牢記公司成立宗旨,秉承“降低企業融資成本、促進實體經濟發展”的發展使命,將通過多方合作共同打造交易場所相關產業鏈金融服務體系,拓寬交易場所產業鏈相關企業的融資渠道及降低融資成本,進而促進實體經濟持續健康快速發展。最終以深耕金融要素交易市場為基礎,拓寬金融輔助監管和服務領域,力求將公司建設成一個寬泛的集金融輔助監管與綜合金融服務于一體的綜合性運營平臺。

藍圖繪就,揚帆起航正當時。我們必定會搶抓機遇,正面挑戰,以時不我待、只爭朝夕的精神,在監管部門的指導支持下,在股東會和董事會的堅強領導下,團結帶領全體員工,順勢而為,規范經營,安全運營,勇于開拓,奮發作為,全力把公司打造成政府放心、股東滿意、客戶信任、員工認同的有社會責任感的優秀成長性企業。


2016-12-03
江西省聯交運金融服務有限公司應邀出席2016智通天下 ——中國民生銀行聯盟客戶高峰論壇暨新產品發布會

2016年11月23日,2016智通天下——中國民生銀行聯盟客戶高峰論壇暨新產品發布會在北京隆重召開,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)作為重要戰略合作伙伴應邀出席本次大會。

會上,江西聯交運總經理劉祖國與中國民生銀行交易銀行部總經理任海龍就“市場通”、“募管通”等業務舉行了戰略合作簽約儀式,雙方約定將以此次戰略合作伙伴關系的正式建立為契機,進一步加快推進雙方多領域、深層次、全方位的各項合作,實現“強強聯合”、“優勢互補”,并通過“市場通”、“募管通”等產品的有效推廣和運用為各交易場所、私募基金提供更為安全、優質、高效的多種服務,最終達到銀企共贏的局面。

江西聯交運作為一家集金融輔助監管與綜合金融服務于一體的綜合性運營平臺,也將進一步加強同各大銀行的合作,利用多種產品與服務的有效運用,為各類金融市場提供多渠道、多種類的一站式服務解決方案。



2016-11-25
吉林省延邊朝鮮族自治州人民政府考察團一行考察調研江西聯交運

10月19日下午,吉林省延邊朝鮮自治州人民政府(以下簡稱“延邊州政府”)副秘書長劉逢密、金融辦主任周洪濤等帶隊考察調研江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”),江西省人民政府金融辦公室資本市場處(以下簡稱“江西省金融辦”)副處長李楠、江西聯交運總經理劉祖國等陪同并參加座談。

 

江西省金融辦李楠副處長對考察團一行表示歡迎,并就江西省金融要素交易市場發展情況、如何有效提升監管手段等方面向考察團一行進行了全面介紹。李楠副處長表示,江西聯交運是江西省金融辦組織并批準成立的為各類要素交易場所提供統一監管與集中登記結算服務的專業性運營機構,也是江西省金融辦為有效提升對交易場所的監管所采取的重要創新舉措,并已在輔助監管等方面發揮了重要作用。


江西聯交運總經理劉祖國就公司成立背景、現階段運營發展情況及后期發展規劃和目標等方面向考察團進行了介紹。劉祖國總經理表示,公司正在積極完善并踐行“三位一體”閉環風控體系建設以期全面控制交易場所風險,并通過創新監管運營手段和創新發展模式有效結合,積極探索場外交易市場行業轉型規范發展之路;同時公司堅持“立足江西、面向全國”的發展戰略積極開展各項監管平臺及模式的輸出業務,為區域外的監管機構和要素交易市場提供各類服務,由此把公司建設成國內具有行業重要影響力和重要地位的清算中心;最終通過深耕金融要素交易市場,力求將公司建設成一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平臺。

 

延邊州政府副秘書長劉逢密在聽取了相關介紹后對江西聯交運創新式的發展模式及發展目標給予了高度認可。劉逢密副秘書長表示,江西聯交運“三位一體”閉環風控體系創新方案的提出與建設說明江西聯交運在交易場所輔助監管上“有想法”、“有辦法”、也必將“有成效”,同時也為地方監管機構進一步加強場外交易市場監管貢獻了一整套切實可行的方式方法,其中有很多寶貴經驗值得借鑒,也期待以此次調研為契機,今后加強多方的交流與合作,共同推進交易場所的健康發展。

隨行的考察團成員還有:延邊州政府金融辦副主任劉長勝、延吉國家高新區管委會副主任李克等。


2016-10-24
江西省政協黨組副書記、副主席姚亞平等一行蒞臨江西聯交運視察

10月17日上午,江西省政協黨組副書記、副主席姚亞平蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)調研。江西聯交運總經理劉祖國等到場迎接,并向省政協視察組領導一行介紹了江西聯交運運營及發展情況。


 

江西聯交運總經理劉祖國就公司成立背景、現階段運營發展情況及后期發展規劃和目標等向姚亞平副主席進行了匯報,表示公司將秉承促進實體經濟發展的使命、牢記輔助監管運營的責任、創新監管和發展的擔當意識,把創新監管運營手段和創新發展模式有效結合,積極探索場外交易市場行業轉型規范發展之路,積極完善并踐行“三位一體”閉環風控體系,通過統一登記托管、統一技術規范、統一資金存管、統一智能倉儲等全面控制交易場所風險進而爭取形成全國行業典范和標準并加以推廣和輸出,同時公司并將以“立足江西、面向全國”的發展戰略把公司建設成國內具有行業重要影響力和重要地位的清算中心,最終通過深耕金融要素交易市場,力求將公司建設成一個寬泛的金融輔助監管與綜合金融服務的綜合性運營平臺。


 

姚亞平副主席對江西聯交運創新式的發展模式及發展目標給予了高度肯定。姚亞平副主席表示:江西聯交運作為新業態的金融企業,具有諸多創新發展之舉,希望公司能進一步保持創新發展理念,開拓進取,把公司建設成在全國范圍內具有領先地位的綜合金融運營服務平臺。


 

隨行的省政協視察組成員有:省政協黨組成員、秘書長、機關黨組書記肖為群;省政協常委、副秘書長徐良平;省政協常委、經濟委員會副主任、國家開發銀行江西省分行原行長、高級工程師朱力群;省政協常委、江西新遠健集團有限公司董事長肖敏;省政協委員、江西杏林醫藥有限公司執行董事、總經理、高級工程師黨自安;省政協委員、江西銀行黨委書記、董事長陳曉明。

省政府金融辦黨組書記、主任胡伏云陪同視察組進行調研。


2016-10-18
完善金融體系 做大金融總量 努力開創金融工作嶄新局面

9月14日上午,省政府在南昌召開全省金融工作座談會。省委副書記、代省長劉奇強調,要深入貫徹習近平總書記系列重要講話特別是視察江西重要講話精神,向改革開放要動力,向創新創業要活力,向特色優勢要競爭力,以贛江新區為先導,加快先行先試,推動金融創新,優化金融發展環境,加強金融人才隊伍建設,不斷完善金融體系、做大金融總量,努力開創全省金融工作嶄新局面。

副省長劉昌林出席座談會并講話。

 “建議發展供應鏈金融,由有制造業背景的金融機構推動”“贛江新區金融業規劃應揚長避短,突出特色,創新品牌;建議重點規劃發展金融后臺中心、金融外包服務中心、金融教育科研中心”“建議設立江西經濟對外開放金融服務平臺和人民幣清算結算服務平臺”……座談會上,來自省政府金融辦、南昌市政府、進出口銀行江西省分行、省農村信用聯社、中航證券公司、江西聯合股權交易中心、人保財險江西省分公司、恒邦財產保險有限公司的負責同志就推進我省金融工作積極建言獻策。劉奇認真記錄,不時插話,與大家互動交流。座談會氣氛熱烈活躍。

在聽取大家發言后,劉奇充分肯定了我省金融工作取得的顯著成績。他指出,金融作為現代經濟的核心,是一個地區經濟發展的重要標志。要下功夫做大金融總量,努力擴大信貸投放和直接融資規模,加快發展現代保險業;要外引內建完善金融體系,爭取設立更多的金融實體,推進金融聚集區建設,完善金融要素交易市場體系;要積極穩妥推動金融創新,促進草根金融發展,增強財政金融互動,加快推進金融改革試點,積極創新金融產品;要持之以恒優化金融發展環境,大力推進社會信用體系建設,完善金融法制環境,加強對金融風險的防控。

劉奇強調,要加強金融人才隊伍建設,進一步擴大中央金融機構和地方黨政干部雙向掛職交流的規模和范圍,重點引進一批熟悉金融市場、精通金融工具和創新技術的高端金融人才,并充分發揮作用。要充分利用國家賦予贛江新區先行先試權的優勢,在總體框架設計、功能定位、政策制定、條件保障等方面推進金融創新。



(來源:江西金融

 


2016-09-22
湖南省金融辦相關領導蒞臨江西聯交運調研

825日上午,湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛攜湖南省金融辦企業上市處處長彭小玲、金融穩定處處長喻楚其及湖南股權交易所相關負責人等一行6人蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)考察調研,學習交流江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺建設運營等相關工作經驗。江西省金融辦主任助理駱小林會見了湖南調研組一行,江西省處非辦專職副主任孫傳爃、江西省金融辦資本市場處副處長廖楷及江西聯交運總經理劉祖國等領導共同出席了調研座談會。

會議開始,江西省金融辦主任助理駱小林首先對湖南調研組一行表示熱烈歡迎,并就江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺的設立思路及幫助政府進行輔助監管作用進行了簡要說明。湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛也對此行調研交流的目的做了闡述,并希望借此次會議機會認真學習江西成功經驗,從而進一步推動湖南省交易場所管理規范體系建設。

江西聯交運總經理劉祖國在會議中對公司整體建設運營經驗及未來發展設想等方面進行了全面闡述,表示江西聯交運作為江西省交易場所統一監管和集中登記結算平臺的唯一運營機構,公司正努力構建及實現以交易場所集中登記結算為核心的“三位一體+行業協會”等非現場輔助監管體系,進一步落實完善監管閉環體系建設,打造輔助監管的“江西模式”,幫助政府進一步完善交易場所風險控制管理手段,從而實現區域內交易場所健康規范發展。公司亦將在深耕交易市場發展的基礎上,重點推動具有江西特色產業及品種交易場所的開發建設,并堅持“立足江西、面向全國”的發展戰略,力求把公司打造成一個寬泛的金融監管與服務的綜合性運營平臺。

湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛對公司的建設運營經驗及發展設想等表達了高度認可,認為公司提出的“三位一體+行業協會”等非現場輔助監管體系的建設將進一步保證投資者資金安全,促進交易場所健康合規發展,維護區域金融穩定,也為湖南省進一步加強交易場所管理規范提供了成功的借鑒經驗。

之后雙方就如何進一步加強交易場所監督管理等相關工作經驗進行了深入探討和交流。

 


2016-08-26
江西省人民政府副省長劉昌林一行蒞臨江西聯交運調研

8月17日上午,江西省人民政府副省長劉昌林蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司調研。江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)董事長汪書福、總經理劉祖國等到場迎接,并向省政府領導一行介紹了江西聯交運業務體系及發展情況。



江西聯交運董事長汪書福向劉昌林副省長介紹了公司正努力構建及實現以交易場所集中登記結算為核心的“三位一體+行業協會”等非現場輔助監管體系,并結合交易場所建設運營等相關制度的建立完善進以形成交易場所風險防控閉環體系,從而樹立起“江西模式”的交易場所輔助監管之路,推進江西省要素市場的規范發展和誠信信用體系建設。


劉昌林副省長對江西聯交運創新式的發展模式及“三位一體+行業協會”等交易場所風險防控閉環體系的構建設想給予了高度的認可。他表示:江西聯交運提出的交易場所風險防控閉環體系的構建將進一步輔助政府完善交易場所風險控制管理,實現交易場所健康發展,從而促進地方實體經濟發展。

 


江西聯交運董事長汪書福對政府各級領導的支持表示感謝,并表示:“江西聯交運作為省政府批準成立的全省交易場所統一監管和集中登記結算平臺的唯一運營機構。公司將在各級部門的指導支持下,秉承為實體經濟服務的使命,深耕交易場所行業,為把公司打造成一個集金融監管和金融服務于一體的綜合性運營平臺而努力?!?/span>

陪同調研的有省政府副秘書長王亞聯、省金融辦主任胡伏云、省政府辦公廳副巡視員鄒平安、南昌市常務副市長劉建洋等相關部門負責人。


2016-08-18
江西聯交運與廣發銀行簽署戰略合作協議

 2016年8月10日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)與廣發銀行股份有限公司南昌分行(以下簡稱“廣發銀行南昌分行”)舉行戰略合作協議簽約儀式。廣發銀行南昌分行副行長趙峰林、公司部總經理黃佳歡、營業部總經理王海及江西聯交運總經理劉祖國等出席儀式。

 

在簽約儀式前,雙方進行了深入的溝通與交流,并一致認為雙方的合作將對進一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進江西省要素交易市場的健康發展奠定堅實的基礎。

江西聯交運總經理劉祖國表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構,并且是江西省交易場所統一監管和集中登記結算運營結構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金及行業協會等“三位一體”的非現場監管體系,并通過提供多種金融服務,協助各要素交易場所完善相關要素產業鏈金融建設。



此次江西聯交運與廣發銀行南昌分行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議,標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上,充分發揮各自金融服務和登記結算中心優勢,在資金托管、集中登記結算和為交易場所提供多種金融服務等領域開展深層次、全方位的合作,建立戰略合作伙伴關系,推動雙方共贏發展,共同助力交易場所合規、健康成長,促進實體經濟發展。



2016-08-10
武漢光谷聯合產權交易所有限公司一行蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司調研交流

6月7日下午,武漢光谷聯合產權交易所黨委副書記、總經理盧勝、武漢東湖新技術開發區發展改革局局長陳春明、中南財經政法大學教授梅建明等一行12人蒞臨江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)調研交流統一監管和集中登記結算平臺等相關工作,江西聯交運常務副總經理劉祖國、技術總監趙文偉等公司人員以及平安銀行、建設銀行相關人員參加調研交流。

劉祖國總受公司董事長、總經理汪書福先生委托對盧勝總經理一行來訪表示熱烈歡迎并對江西聯交運的成立背景、運營模式、工作進展、發展方向等基本情況進行了介紹,盧勝總經理也就武漢聯交所牽頭籌建湖北登記結算公司等情況進行了介紹,之后雙方就交易場所監管運營和登記結算工作等進行了深入探討和交流。


盧勝總經理一行認為江西聯交運在交易場所監管運營方面走在全國前列,此行收獲很大,雙方并一致表示將借此次調研為契機,進一步加強雙方的溝通和交流,共同促進要素市場的規范和發展。

 


2016-06-28
江西省聯交運金融服務有限公司應邀考察中江國際商品交易中心,助力實體經濟加快發展

近日,應中江國際商品交易中心(以下簡稱“中江國際”)邀請,江西聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)董事長汪書福、常務副總經理劉祖國一行等來到江西省鷹潭市,對中江國際現貨模式下服務產業經濟方案進行探討并提出指導建議。中江國際董事長楊旭、國內部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會。
    會議開始,中江國際國內部總裁林波對中江國際關于《新常態下銅產業鏈整體解決方案》進行了詳細匯報,并表示將通過此方案的進一步完善與落地更好地服務區域實體經濟,帶動區域產業升級。中江國際董事長楊旭表示公司一直在協同鷹潭市政府深入探索新常態下銅產業發展新路徑,中江國際現貨交易平臺上線6個月時間,銅交割金額突破30億,交割量超過8萬余噸,踐行了公司服務實體經濟的經營理念。

江西聯交運董事長汪書福對中江國際服務實體經濟發展的踐行方向及成果表示非常認可,并表示江西聯交運是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司致力于通過實現交易場所的健康發展并與各交易場所、金融機構等相關合作機構共同助力促進實體經濟發展。汪書福董事長還表示雙方應進一步加強溝通協作,就圍繞如何更好的促進實體經濟發展等課題保持交流與合作。



會上,雙方一致表示將借此次會議為契機,進一步加強雙方的合作與交流,就關于《新常態下銅產業鏈整體解決方案》的完善與落地共同努力,通過整合雙方資源并引進金融工具等手段,促進當地銅產業鏈等相關實體經濟的進一步發展。

 



2016-04-14
江西聯交運與中國建設銀行簽署戰略合作協議

2016年4月13日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)與中國建設銀行江西省分行(以下簡稱“建行江西分行”)舉行戰略合作協議簽約儀式。建行江西分行黨委副書記、副行長林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經理朱雪燕、洪都支行副行長羅華、江西聯交運董事長汪書福、常務副總經理劉祖國等出席儀式。

 在簽約儀式前,雙方進行了深入的溝通與交流,并一致認為雙方的合作將對進一步完善江西省要素交易場所資金結算風險管理及促進江西省要素交易市場的健康發展奠定堅實的基礎。



 江西聯交運董事長汪書福表示公司是在省金融辦領導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關金融服務的專業機構。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系,并通過提供多種金融服務,協助各要素交易場所完善相關要素產業鏈金融建設,從而進一步促進實體經濟發展。

 此次江西聯交運與建行江西分行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議,標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上,充分發揮各自金融服務和登記結算中心優勢,在資金托管、集中登記結算和為交易場所提供多種金融服務等領域開展深層次、全方位的合作,建立戰略合作伙伴關系,推動雙方共贏發展,共同助力交易場所合規、健康成長,促進實體經濟發展。



2016-04-13
江西聯交運與中國民生銀行簽署戰略合作協議

2016年4月11日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)與中國民生銀行南昌分行(以下簡稱“民生銀行南昌分行”)舉行戰略合作協議簽約儀式,正式建立全面戰略合作伙伴關系。出席本次簽約儀式的有:民生銀行南昌分行行長朱東勇、副行長崔俊峰、公司銀行部總經理曾友紅、新建支行行長王海、江西聯交運常務副總經理劉祖國、業務發展部經理徐文龍、徐顯焱等。

 江西聯交運劉祖國常務副總經理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下,努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所為己任,通過多方合作,共同助力場外交易場所更加合規、健康的發展。

此次江西聯交運與民生銀行南昌分行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議,標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上,充分發揮各自金融服務和登記結算中心的優勢,將在資金托管、集中登記結算和要素市場產業鏈金融服務等領域開展多領域、深層次、全方位的合作,共同推進各要素市場的快速、健康發展,從而促進實體經濟發展。



2016-04-11
江西聯交運與平安銀行簽署戰略合作協議

2016年3月31日,江西省聯交運金融服務有限公司(以下簡稱“江西聯交運”)常務副總經理劉祖國、業務發展部客戶經理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行,就江西聯交運與平安銀行集中式交易資金三方存管業務合作達成戰略合作意向,并正式簽署相關協議。參與此次戰略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長張朝陽、網絡金融部總經理黃孝煜等。

在簽約前,雙方分別介紹了公司主要相關業務,并一致認為雙方的合作有可能、有需求、更有廣闊的前景。

 江西聯交運劉祖國常務副總經理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監督下,努力建立健全具有江西特色的交易場所統一監管、集中登記結算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現場監管體系。并以服務場外交易場所為己任,通過多方合作,共同助力場外交易場所更加合規、健康的發展。

平安銀行福州分行張朝陽副行長表達了對江西聯交運的高度肯定,并表示平安銀行堅持以客戶為中心,踐行“變革、創新、發展”的經營理念,依托平安集團全金融牌照平臺的集團優勢,創新服務手段,拓展服務渠道,努力為客戶提供更佳的服務體驗,為社會創造更大的價值。

接下來平安銀行福州分行網絡金融部黃孝煜總經理對集中式交易資金三方存管業務做出具體介紹,三方存管業務是平安銀行發揮銀行賬戶管理、資金結算等方面的金融服務優勢,為登記結算中心和交易會員提供出入金、交收清算和對賬的一種賬戶資金存管服務。能有效把控風險,確保各項業務流程順暢有序,從而使雙方資金管理更加規范,風險防范能力更加增強。


此次江西聯交運與平安銀行經過深入探討并正式簽署戰略合作協議,標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發展的基礎上,充分發揮各自金融服務和登記結算中心優勢,在資金托管、集中登記結算和物聯網金融等領域開展深層次、全方位的合作,建立戰略合作伙伴關系,推動雙方共贏發展。江西聯交運也將與平安銀行不斷探索新的合作領域和合作模式,打造更豐富更多元化的金融產品,以全面創新的思維推動江西聯交運及江西場外交易市場的穩步發展。



2016-03-31
全省交易場所監管系統業務培訓會召開

2016年1月15日上午,由江西省金融辦主辦和江西省聯交運金融服務有限公司聯合舉辦的“交易場所監管系統業務培訓會”在南昌泰耐克國際大酒店隆重召開。此次會議邀請到全省各市金融辦、各交易場所、各銀行金融機構業務部約100余人參加。會議伊始,省金融辦資本市場處處長李楠女士作開場發言,闡述了交易場所監管系統上線的要求和意義:一是各設區市金融辦要積極更新監管方式和理念,加強相關工作人員監管系統業務培訓;二是各交易場所要加強對監管系統介入工作的組織實施;三是明確江西聯交運作為全省交易場所監管登記結算系統的運營機構要做好全省交易場所監管系統的日常維護和運營工作,同時要協助各地交易場所監管部門建立健全覆蓋全省、功能完備,及時高效的交易場所非現場監管體系。四是有關銀行業金融機構要協助做好交易場所監管對接工作,促進江西省交易市場健康發展。



隨后我公司董事長汪書福對公司成立背景、監管思路及落地方案進行詳細介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設立的一家集代監管、交易所統一清結算、交易所業務咨詢、交易所建設、協同運營及管理、資本引入等功能于一體的綜合性交易運營中心。公司經營范圍:計算機軟硬件銷售、維護、研發;計算機系統集成技術服務、轉讓、培訓和咨詢;為各類要素交易場所提供產品要素設計、交易結算交收體系、代理及會員發展機制、金融及金融衍生服務、風險監控體系、交易中心技術選型和系統集中運維服務等;提供交易監管的服務。提供資金監管的服務。為各類交易場所提供資金結算服務;提供交易標的(非股權類)的確權服務;經批準的其他業務。主要股東為:江西聯合股權交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作為公司股東之一,也是技術方,其技術部代表負責人岳增奎、王華宗就統一監管和集中登記結算平臺業務及交易所云平臺做了整體介紹。與會人員還就部分問題進行了深入地溝通與交流。

本次培訓會的召開,標志著江西省交易場所監管和集中登記結算平臺的正式啟動。



2016-01-15
清理整頓各類交易場所問答

一、在參與地方各類交易場所交易之前,投資者需要了解哪些政策法規,主要的禁止性規定有哪些?

答:投資者在參與地方各類交易場所交易之前,建議對國家關于交易場所的法律法規、政策性文件能有必要的了解。這些法律法規及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理條例》(國務院令489號)、《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)、《商品現貨市場交易特別規定(試行)》(商務部令〔2013〕3號)。此外,還有人民銀行等國家部委發布的相關政策性文件,具體可以查詢國家相關主管單位的官方網站。

其中,國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件針對地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規定,具體為:

(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行。任何交易場所利用其服務與設施,將權益拆分為均等份額后發售給投資者,即屬于“均等份額公開發行”。股份公司股份公開發行適用公司法、證券法相關規定。

(二)不得采取集中交易方式進行交易?!凹薪灰追绞健卑细們r、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。

(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易?!皹藴驶灰讍挝弧笔侵笇⒐蓹嘁酝獾钠渌麢嘁嬖O定最小交易單位,并以最小交易單位或其整數倍進行交易?!俺掷m掛牌交易”是指在買入5個交易日內掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內掛牌買入同一交易品種。

(四)權益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規另有規定外,任何權益在其存續期間,無論在發行還是轉讓環節,其實際持有人累計不得超過200人,以信托、委托代理等方式代持的,按實際持有人數計算。

(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易?!皹藴驶霞s”包括兩種情形:一種是由交易場所統一制定,除價格外其他條款固定,規定在將來某一時間和地點交割一定數量標的物的合約;另一種是由交易場所統一制定,規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。

(六)未經國務院相關金融管理部門批準,不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所,其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

二、國家發改委推進的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策?

答:目前,國家發改委等有關部委正在北京、上海、深圳等地推進開展碳排放權交易試點。碳排放權交易應符合國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定,不得將權益拆分為均等份額公開發行,不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易;不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;除法律、行政法規另有規定外,權益持有人累計不得超過200人;不得以集中交易方式進行標準化合約交易。

三、一些電子商務公司開展大宗商品、貴金屬等產品的交易業務,是否需要符合清理整頓的相關政策?

答:目前,一些電子商務公司等機構雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣,但在實際運營中進行標準化合約的違規交易。這些機構都應當遵守國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關規定。針對一段時期部分公司以電子商務名義,采取集中交易方式進行標準化合約交易的情況,中國證監會、國家發展改革委、工業和信息化部、商務部、國家工商總局、中國銀監會六部委于2013年12月聯合發布《關于禁止以電子商務名義開展標準化合約交易活動的通知》(證監發〔2013〕74號),對此類違規行為進一步重申有關要求。

四、網上商城組織交易業務,是否需要遵守清理整頓的相關政策?

答:淘寶、京東等網上商城組織的交易活動,屬于實體商品的一種銷售行為,需要遵守《合同法》等相關法律法規以及商品流通領域的政策文件。但如果一些交易場所通過網上商城開展業務,則應當遵守國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關規定,不得以集中交易方式進行標準化合約交易。

五、清理整頓各類交易場所部際聯席會議的工作職責是什么? 中國證監會在其中的職責又是什么?

答:根據國發〔2011〕38號文件和《國務院關于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批復》(國函〔2012〕3號)的規定,清理整頓各類交易場所部際聯席會議(以下簡稱“聯席會議”)由中國證監會和其他20多個部委共同組成,其主要職責是統籌協調有關部門和省級人民政府開展各類交易場所清理整頓工作,督導建立對交易場所和交易產品的規范管理制度。聯席會議不代替國務院有關部門和省級人民政府的監管職責。督導是聯席會議推動各省級人民政府開展清理整頓工作的方式之一,是一個持續不斷的工作過程,主要是統籌協調各省級人民政府對清理整頓工作的整體部署安排,提供相關政策解釋和指導,要求各地加強監管制度建設、建立長效管理機制等。

聯席會議日常辦事機構設在證監會,承擔日常工作,落實聯席會議的有關決定。

六、各類交易場所在設立環節有什么準入程序?日常運營由誰監管?

答:根據國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件的規定,省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,審慎批準設立各類交易場所。凡新設使用“交易所”字樣的交易場所,除經國務院或者國務院金融管理部門批準的外,必須報經省級人民政府批準,省級人民政府批準前,應征求清理整頓各類交易場所部際聯席會議的意見。

國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定,除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外,其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度,明確各類交易場所的監管機構和職能,加強日常監管,建立長效機制。

七、中國證監會負責監管的交易場所有哪些?

答:根據《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規的規定,中國證監會負責監管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所,具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所;上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所;此外,根據國務院相關文件規定,證監會還負責監管全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司。

八、可以開展黃金交易的場所有哪些?這些場所由誰管理?

答:根據《中國人民銀行 公安部 工商總局 銀監會 證監會關于加強黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知》的規定,上海黃金交易所和上海期貨交易所是經國務院批準或同意開展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負責監管,上海期貨交易所由中國證監會負責監管。

九、怎么理解“單向競價”,有哪些表現?

答:根據《商品現貨市場交易特別規定(試行)》第九條規定,單向競價交易,是指一個買方(賣方)向市場提出申請,市場預先公告交易對象,多個賣方(買方)按照規定加價或者減價,在約定交易時間內達成一致并成交的交易方式。我們平時所稱的拍賣、拍買都屬于單向競價。 

十、有家公司稱他們是國家政策扶持企業,可以做藝術品份額化交易,保證資金安全,收益可觀,這種交易方式是否合規?有什么風險?

答:這家公司的這種交易方式是不符合清理整頓政策的,根據國辦發〔2012〕37號文件規定,任何交易場所利用其服務與設施,將權益拆分為均等份額后發售給投資者,即屬于“均等份額公開發行”,都是違反清理整頓政策的。文化藝術品份額化交易不僅違反國家政策,同時還經常伴隨著價格操縱、規則隨意變動等違規行為,同時對藝術品真偽、價值等缺乏權威認定,導致價格虛高、暴漲暴跌,可能嚴重損害投資者權益,蘊藏較大的風險。

十一、地方產權交易場所采用“電子競價”方式開展國資交易,是否符合清理整頓政策?

答:電子競價是指電子化的競價方式,根據國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件,以及國資委《企業國有產權交易操作規則》(國資發產權[2009]120號)的相關規定,交易場所可以通過電子化的競價方式開展買方單向競價,這種單向的電子競價方式,符合國家政策。但根據國務院文件規定,不得通過電子平臺開展買賣雙向競價,包括不得開展集合競價、連續競價、電子撮合等。

十二、一些交易場所開展保證金交易,普通消費者投入極少量本金,就能通過拆借,用更多錢“借錢交易”,這種高杠桿的交易方式有什么風險?

答:保證金交易是一些交易場所常用的一種交易機制,具有杠桿作用,如果保證金比例過低,杠桿可能很高,可以實現用較小的金額實現較大的收益,但收益和風險都是成正比的,收益高也同時意味著風險大。普通投資者如果不了解杠桿交易的風險,盲目將全部身家開展高杠桿交易,可能出現本金虧光的情況,導致投資者“血本無歸”,甚至面臨超過本金的虧損。

十三、目前一些文化類交易場所開展郵幣卡交易業務,采取連續競價交易方式,大量自然人投資者參與,這種交易方式是否合規?有什么風險?

答:一些文化類交易場所開展郵幣卡交易,采用連續競價等集中交易方式,是違反國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定的。這些交易場所吸引大量自然人投資者參與,甚至通過惡意炒作、操縱市場等違規行為獲取不正當收益,嚴重損害投資者的合法權益。一旦這些交易出現崩盤現象,可能導致投資者血本無歸,風險很大。

十四、一些交易場所開展分散式柜臺交易,并號稱是參照國際市場的價格來組織交易的,交易場所的會員單位在國際價格的基礎上報出買入賣出價,投資者當天可以買入后賣出,或賣出后買入,是否合法?有什么風險?

答:目前一些交易場所以白銀為主要交易對象,不通過自身交易形成價格,而是將彭博、路透等機構發布的境外實時價格換算為人民幣價格,由會員單位在此基礎上加減一定點差提供買賣報價,與個人為主的客戶進行T+0連續交易。這些交易均為高杠桿交易,大都以反向對沖方式了結,基本無實物交割。其交易模式為“分散式柜臺交易”,即交易場所發展會員、會員又發展代理商和居間商,層層招攬客戶,會員與客戶對賭。這些交易場所名為現貨交易場所,實為投機炒作平臺,對實體經濟沒有積極作用,還因個人客戶虧損累累而引發大量投訴與糾紛,影響社會和諧穩定。

從性質上看,“分散式柜臺交易”屬于國發〔2011〕38號文件禁止的做市商交易方式,且T+0交易方式違反了“任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于 5個交易日”的規定。參與這類交易場所交易風險極大,一是“分散式柜臺交易”方式使得經紀商會員和投資者之間存在嚴重的利益沖突,出于經濟利益的誘惑,侵害投資者權益的情況時有發生;二是這類交易場所一般通過交易規則限制投資者提取實物,鼓勵投資者頻繁交易,造成價格劇烈波動,給投資者造成虧損風險的同時還使其承擔高額的手續費負擔。因此,投資者應當遠離這類違規交易。

十五、投資者懷疑交易場所或其分支機構存在開展類期貨交易、操縱市場價格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對賭”等違規問題,應當到哪里投訴舉報?

答:國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定,除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外,其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機構存在違法違規問題,可以向交易場所或其分支機構注冊地省級人民政府反映問題,如果認為其行為構成犯罪,可攜相關證據材料向公安機關報案。

十六、投資者認為交易場所的會員、代理商侵害自己權利的,應當向哪些單位投訴維權?

答:投資者認為交易場所的會員、代理商侵害自己權利的,按照屬地管理原則,可向會員、代理商注冊地省級人民政府投訴維權。

實踐中,對交易場所會員、代理商的相關投訴,常常和交易場所本身的交易機制、交易規則、交易業務等密不可分,為進一步查明交易場所是否違法,更好地維護投資者的合法權利,投資者也可向交易場所注冊地省級人民政府投訴維權。當然如果針對會員、代理商的投訴和交易場所以及交易業務沒有關聯,可以根據問題類型選擇投訴維權機關。

如果投資者認為會員、代理商的行為構成犯罪,可攜相關證據材料向公安機關報案。

十七、投資者能否向中國證監會或其派出機構申請認定有關交易場所是否開展了非法期貨交易?

答:關于違法證券期貨交易活動性質認定的問題,國務院文件有明確規定。國發〔2011〕38號文件規定,地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。國函〔2012〕3號文件規定,省級人民政府、公安機關和司法機關對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的,可提交聯席會議認定,由中國證監會在征求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。。

為貫徹落實國務院文件的規定,明確中國證監會內部職責分工和工作要求,保證出具性質認定意見的工作質量,支持有權機關依法查處違法證券期貨活動,中國證監會于2013年底向各派出機構印發了《關于做好商品現貨市場非法期貨交易活動認定有關工作的通知》(證監辦發〔2013〕111號)。

中國證監會出具性質認定意見,本質上是應有權機關的請求,對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。中國證監會出具的意見,僅供有權機關參考,不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法,須由有權機關在調查核實的基礎上,依法作出判斷。

如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易,應向有權機關提出,請其調查處理,這樣才有利于依法有效地解決問題。

十八、一些交易場所宣傳自己是省政府批準設立,經聯席會議驗收通過,能否說明這些交易場所更加可靠,我可以參與嗎?

答:國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件規定,各省級人民政府按照屬地管理原則,對本地區各類交易場所進行集中清理整頓,并負責對整改規范情況進行檢查驗收。聯席會議負責統籌協調各?。▍^、市)的清理整頓工作,不負責對具體交易場所進行清理整頓和檢查驗收。

判斷交易場所的交易是否可靠,從根本上取決于交易活動、交易規則是否守法合規、監管是否完備、風險是否可控,并非取決于審批機關。而且,經過省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過,只能說明基于當時的情況來看,該交易場所是依法合規的,后續仍需由省級人民政府做好日常監管工作。實踐中,確有一些交易場所在通過清理整頓驗收后“死灰復燃”,從事違規交易活動。投資者選擇交易場所開展交易,應當認真了解交易品種、交易規則、監管情況、風險大小,合理評估自身風險承受能力,審慎選擇交易場所參與相關交易活動。

十九、投資者投資相關交易產品,應該從哪些方面注意保護自己的資金安全?

答:投資者投資相關交易產品,資金安全是首先要考慮的,要保護自身的資金安全,一是要選擇有權的政府機關依法批準設立的交易場所開展交易,不要到無任何部門批準設立的“黑平臺”、“黑中介”參與交易;二是要認真查看交易場所的交易規則、交易方式是否符合國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件的規定,尤其是關注其是否采取了國家禁止的集中競價、做市商等交易方式;三要關注資金的存管保管制度,一般來說由正規的清算機構實行統一清算的交易場所,資金安全不經過交易場所,資金相對安全,如果沒有集中清算,至少保證資金的銀行第三方存管監管制度(需要說明的是如果僅僅是資金保存在銀行,并不足以保證資金安全),如果沒有資金的第三方存管監管制度,直接由交易場所的經紀會員或者交易場所保存交易資金,投資者就應當對資金安全保持合理的懷疑;四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼,不要把密碼交給所謂的投資顧問、理財顧問保管,避免出現資金被竊取的現象發生,確保自身的資金安全;五是關注交易賬戶的資金情況,發現資金被騙取或者盜取的,要立即向公安機關和交易場所監管機關報案或者投訴。

 



2016-01-01
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